2. 金融经济
  3. 下列说法错误的是（ ）。A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用

下列说法错误的是（ ）。A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用

admin2020-12-24  43
问题 下列说法错误的是（ ）。
选项 A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向协会报告
C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准
答案B
解析从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。
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