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经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以( )万元以下罚款;对直接
经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以( )万元以下罚款;对直接
免费考试题库
2019-12-17
15
问题
经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )万元以下罚款。
选项
A.1;1B.3;3C.5;5D.10;10
答案
B
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;
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