经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接

免费考试题库2019-12-17 38

问题经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

选项 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10

答案B

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rk2EKKKQ

相关试题推荐

工程项目的管理模式中，委托专业机构进行项目管理的模式包括（）模式。
既是项目工作开展的基础，同时也是确定组织结构形式与机构的重要基础的是（）。
选派合格的现场代表，选定适宜的工程监理机构，属于项目业主在（）阶段的主要任务
在描述团队成员的角色与职责的形式中，采用传统组织机构图，以图形方式自上而下地显示
安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3OOO万元及以下的，一律按投资
工程项目主要利害关系者中，金融机构的要求和期望主要有（）。
某工程施工到2012年6月30日，已完工作预算费用为6500万元，计划工作预算
在工程项目主要利害关系者中，政府机构的要求和期望是（）。
下列我国金融机构中，按规定能够吸收公众存款的是（）
金融机构面临的下列风险中，属于信用风险的是()

随机试题

某中学邀请临近社区卫生服务中心的健康管理师谢某对在校学生做“如何预防肥胖”的专题
标志板自然暴露试验的检查周期为()。
外伤性血胸简便而又可靠的诊断方法是
下列工序，属于成套电气照明灯具的施工序有（）。2015
过敏体质者慎用的常用中成药是．
按现行《公司法》的规定，企业分配当年税后利润时，应当按本年净利润，以10%的比例
某运输企业的年最大运输生产能力为10000万吨公里，当年实现的货物周转量为800
男性，56岁。吸烟20支/天，一年来反复发作胸骨后疼痛，持续10~15分钟，发作
体外冲击波碎石的禁忌症是什么？
合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C

经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接

工程项目的管理模式中，委托专业机构进行项目管理的模式包括（）模式。

既是项目工作开展的基础，同时也是确定组织结构形式与机构的重要基础的是（）。

选派合格的现场代表，选定适宜的工程监理机构，属于项目业主在（）阶段的主要任务

在描述团队成员的角色与职责的形式中，采用传统组织机构图，以图形方式自上而下地显示

安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3OOO万元及以下的，一律按投资

工程项目主要利害关系者中，金融机构的要求和期望主要有（）。

某工程施工到2012年6月30日，已完工作预算费用为6500万元，计划工作预算

在工程项目主要利害关系者中，政府机构的要求和期望是（）。

下列我国金融机构中，按规定能够吸收公众存款的是（）

金融机构面临的下列风险中，属于信用风险的是()

某中学邀请临近社区卫生服务中心的健康管理师谢某对在校学生做“如何预防肥胖”的专题

标志板自然暴露试验的检查周期为()。

外伤性血胸简便而又可靠的诊断方法是

下列工序，属于成套电气照明灯具的施工序有（）。2015

过敏体质者慎用的常用中成药是．

按现行《公司法》的规定，企业分配当年税后利润时，应当按本年净利润，以10%的比例

某运输企业的年最大运输生产能力为10000万吨公里，当年实现的货物周转量为800

男性，56岁。吸烟20支/天，一年来反复发作胸骨后疼痛，持续10~15分钟，发作

体外冲击波碎石的禁忌症是什么？

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C

经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接