经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接

免费考试题库2019-12-17 28

问题经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

选项 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10

答案B

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；

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经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接

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