证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

admin2020-12-24 91

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A.1
B.3
C.5
D.7

答案B

解析证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rkbeKKKQ

相关试题推荐

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...
证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

随机试题

下列药物中不属于黏膜保护药的是 A、硫糖铝 B、枸橼酸铋钾 C、前列环
某患者，36岁，近几天感到外阴瘙痒，白带增多，呈稀薄状且有腥臭味，应建议她到医院
既表明企业在一定时期内实现的盈亏总额，又反映企业最终财务成果的是（　　）。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式
维持子宫于正常位置的主要是 A.盆底肌肉及筋膜的支托 B.膀胱和直肠的支托
★关于市民法和万民法，下列说法不正确的有、（) A.市民法是罗马国家固有的法
区域风险分析关键是要判断影响信贷资金的因素都有哪些、该区域最适合什么样的信贷结
20％的甘露醇A.血液稀释疗法B.脑代谢活化剂C.溶栓治疗D.脑细胞保护剂E.抗凝药物
①但鲜有人注意到在整个迈锡尼时代，希腊人完全没有神庙、神坛的概念 ②神庙神坛是公元前八世纪以前希腊宗教生活的中心 ③直至今日，雅典卫城的帕特农神庙遗址...
世界卫生组织调查指出，全球病人有1／3是死于不合理用药，而不是疾病本身。我国不合理用药相当严重，占用药患者的12％～30％，药疗事故占医疗事故的30％。因...

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...

证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

下列药物中不属于黏膜保护药的是 A、硫糖铝 B、枸橼酸铋钾 C、前列环

某患者，36岁，近几天感到外阴瘙痒，白带增多，呈稀薄状且有腥臭味，应建议她到医院

既表明企业在一定时期内实现的盈亏总额，又反映企业最终财务成果的是（ ）。

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式

维持子宫于正常位置的主要是 A.盆底肌肉及筋膜的支托 B.膀胱和直肠的支托

★关于市民法和万民法，下列说法不正确的有、（) A.市民法是罗马国家固有的法

区域风险分析关键是要判断影响信贷资金的因素都有哪些、该区域最适合什么样的信贷结

20％的甘露醇A.血液稀释疗法B.脑代谢活化剂C.溶栓治疗D.脑细胞保护剂E.抗凝药物

①但鲜有人注意到在整个迈锡尼时代，希腊人完全没有神庙、神坛的概念 ②神庙神坛是公元前八世纪以前希腊宗教生活的中心 ③直至今日，雅典卫城的帕特农神庙遗址...

世界卫生组织调查指出，全球病人有1／3是死于不合理用药，而不是疾病本身。我国不合理用药相当严重，占用药患者的12％～30％，药疗事故占医疗事故的30％。因...

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

既表明企业在一定时期内实现的盈亏总额，又反映企业最终财务成果的是（　　）。