证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

admin2020-12-24 23

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A.1
B.3
C.5
D.7

答案B

解析证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rkbeKKKQ

相关试题推荐

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...
证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

随机试题

根据《招标投标法》的规定，对招标结果具有决定性作用的是()程序的实施是否合法、
中间仓库应靠外墙布置，并应采用防火墙和耐火极限不低于()h的不燃性楼板与其他部位
少阴病的主要病理特征是
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。 Ⅰ．
阴偏胜的临床症状表现特点是
以下致病微生物所导致的肺炎与其首选抗生素搭配正确的是（）
唐朝贞观年问，魏征等人“直言敢谏”，唐太宗“从谏如流”，成为古代君臣关系的一段佳话。魏征进谏200余事，向太宗提出“兼听则明，偏听则暗”等建议。这不能说明()。
一般认为，态度和品德的形成过程经历（）阶段。A.依从B.服从C.认同D.内化E.完善
下列各项中()不是基金监管的原则。A.依法监管原则B.充分信息披露风险提示原则C.审慎监管原则D.保障投资人利益原则
建筑材料的采购费、仓储费、工地保管费和仓储损耗费属于建筑安装工程费用中的（　　）。A.措施费B.现场管理费C.企业管理费D.直接工程费

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...

证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

根据《招标投标法》的规定，对招标结果具有决定性作用的是()程序的实施是否合法、

中间仓库应靠外墙布置，并应采用防火墙和耐火极限不低于()h的不燃性楼板与其他部位

少阴病的主要病理特征是

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．

阴偏胜的临床症状表现特点是

以下致病微生物所导致的肺炎与其首选抗生素搭配正确的是（）

唐朝贞观年问，魏征等人“直言敢谏”，唐太宗“从谏如流”，成为古代君臣关系的一段佳话。魏征进谏200余事，向太宗提出“兼听则明，偏听则暗”等建议。这不能说明()。

一般认为，态度和品德的形成过程经历（）阶段。A.依从B.服从C.认同D.内化E.完善

下列各项中()不是基金监管的原则。A.依法监管原则B.充分信息披露风险提示原则C.审慎监管原则D.保障投资人利益原则

建筑材料的采购费、仓储费、工地保管费和仓储损耗费属于建筑安装工程费用中的（ ）。A.措施费B.现场管理费C.企业管理费D.直接工程费

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。 Ⅰ．

建筑材料的采购费、仓储费、工地保管费和仓储损耗费属于建筑安装工程费用中的（　　）。A.措施费B.现场管理费C.企业管理费D.直接工程费