证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

admin2020-12-24 51

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A.1
B.3
C.5
D.7

答案B

解析证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rkbeKKKQ

相关试题推荐

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...
证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

随机试题

进行产业链分析的意义有（　　）。 Ⅰ．有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优
肺炎链球菌主要导致的疾病是 A、支气管炎 B、化脓性脑膜炎 C、大叶性
健康教育要给人们提供
患者男性，胃、十二指肠溃疡出血，经对症治疗后出血停止，大便隐血阳性，出血期间，患
尸僵多出现在死亡后
毛泽东说共产党人必须随时准备坚持真理，因为任何真理都是符合于人民利益的；共产党人必须随时准备修正错误，因为任何错误都是不符合于人民利益的”。这反映出来的是A.为
咳嗽肺阴亏耗证，阴虚潮热，应加用A.浙贝母、冬瓜仁、薏苡仁B.干姜、细辛、白芥子C.北沙参、麦冬、天花粉D.半夏、厚朴、茯苓E.功劳叶、银柴胡、鳖甲
患者，女，26岁，未婚。既往月经量少，现停经4个月，头晕眼花，神疲倦怠，舌少荅，脉细弱。其证候是A.气滞血瘀B.痰湿阻滞C.肝肾不足D.气血虚弱E.肾阳
对自来水进行定期的采样检查（　　）A.事先监督检查B.事后监督检查C.预防性卫生监督D.定期监督检查E.不定期监督检查以下检查项目各属于哪类监督检查
对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制工程建设监理实施细则，并必须经（）批准后执行。 A．监理单位技术负责人B．总监理工程师 C．...

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

会员大会可以行使的职能不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任.解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会.监事会和总经理的工作报告D

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。 ①国务院金融稳定发展委员会 ②中国人民银行 ③中国...

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...

中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。 ①证券市场 ②货币市场 ③信托市场 ④期货市场A.①②B.①③C.①④D.③④

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资...

证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ①证券承销与保荐 ②证券自营 ③证券资产管理 ④证券经纪A.①②③

进行产业链分析的意义有（ ）。 Ⅰ．有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优

肺炎链球菌主要导致的疾病是 A、支气管炎 B、化脓性脑膜炎 C、大叶性

健康教育要给人们提供

患者男性，胃、十二指肠溃疡出血，经对症治疗后出血停止，大便隐血阳性，出血期间，患

尸僵多出现在死亡后

毛泽东说共产党人必须随时准备坚持真理，因为任何真理都是符合于人民利益的；共产党人必须随时准备修正错误，因为任何错误都是不符合于人民利益的”。这反映出来的是A.为

咳嗽肺阴亏耗证，阴虚潮热，应加用A.浙贝母、冬瓜仁、薏苡仁B.干姜、细辛、白芥子C.北沙参、麦冬、天花粉D.半夏、厚朴、茯苓E.功劳叶、银柴胡、鳖甲

患者，女，26岁，未婚。既往月经量少，现停经4个月，头晕眼花，神疲倦怠，舌少荅，脉细弱。其证候是A.气滞血瘀B.痰湿阻滞C.肝肾不足D.气血虚弱E.肾阳

对自来水进行定期的采样检查（ ）A.事先监督检查B.事后监督检查C.预防性卫生监督D.定期监督检查E.不定期监督检查以下检查项目各属于哪类监督检查

对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制工程建设监理实施细则，并必须经（）批准后执行。 A．监理单位技术负责人B．总监理工程师 C．...

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

进行产业链分析的意义有（　　）。 Ⅰ．有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优

对自来水进行定期的采样检查（　　）A.事先监督检查B.事后监督检查C.预防性卫生监督D.定期监督检查E.不定期监督检查以下检查项目各属于哪类监督检查