首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
督察长的职责包括( )。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理
督察长的职责包括( )。 Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理
tikufree
2019-12-17
84
问题
督察长的职责包括( )。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
C
解析
督察长的职责包括:(l)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。(5)及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rleEKKKQ
相关试题推荐
某高速公路建设单位组织沥青路面的交工验收,请回答以下问题:(5)进行路面宽度检测
某高速公路建设单位组织沥青路面的交工验收,请回答以下问题:(4)测定路面渗水试验
某高速公路建设单位组织沥青路面的交工验收,请回答以下问题:(1)检测的关键项目包
《公路技术状况评定标准》的制定是为了加强公路养护管理工作,科学评定公路()和()
《公路水运工程试验检测机构专业技术人员职业资格制度规定》施行前,依据《公路水运工
检测机构在提交资质认定申请材料时,应当向组织评审的机构提交质量体系文件的受控版本
公路水运工程试验检测职业资格证书实行注册制度,未经注册的不得从事有关试验检测活动
下列不属于技术负责人职责的是()。
质量管理是检验检测机构工作的主线,行政管理是技术管理的保障,技术管理是质量管理资
检验检测机构()负责管理体系的整体运作。
随机试题
与其他运输方式相比,航空运输不受地面条件的限制,受线路制约的程度要小得多。这反映
了解和研究学生包括对()和()的了解和研究。
肺源性心脏病降低肺动脉高压最关键的是A.利尿剂B.强心剂C.呼吸兴奋剂D.支气管扩张剂E.纠正缺氧
2011年。全国质量技术监督系统经费总支出412.94亿元。其中工资福利支出121.23亿元,商业和服务支出132.73亿元,对个人和家庭补助...
患者,女,40岁。素体虚弱,纳食不香,短气乏力,头晕心慌,面色苍白,时嗳气,腹胀,经查诊断为胃下垂。宜选下列何药配伍治疗A:黄芪、升麻、薄荷B:黄芪、人参、甘
下列关于国际收支自动调节机制的说法,错误的是()。A:“价格一现金流动机制”的表现形式是绝对价格水平的变动影响国际收支B:收入机制是指一国国际收支不平衡时,该
共用题干 MindThoseMannersontheSubwaySo,thereyouare,justsittingtherein...
下列货物,适用较低增值税税率的有()。A.利用工业余热生产的热水B.石油液化气C.饲料添加剂D.蚊香、驱蚊剂E.食用盐
根据我国有关法律法规,上市公司董事会成员中独立董事的比例不得小于()A:五分之一B:三分之一C:二分之一D:三分之二
2013年6月1日,甲公司向乙公司开具了一张未记载付款日期的商业汇票,乙公司按期向付款人收取票款。 要求:根据上述资料,回答下列问题。 (2)...