首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取
tikufree
2019-12-17
53
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括()。A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
选项
答案
ABD
解析
【详解】ABD。C选项应修改为:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rm2CKKKQ
相关试题推荐
脑出血的内科治疗最重要的是 A控制脑水肿 B给止血剂 C抗生素治疗 D降
国务院和省、自治区、直辖市人民政府对尚未达到规定的大气环境质量标准的区域和国务院
[银行真题] 注:第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之
[银行真题] 注:第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之
[银行真题] 注:第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之
[银行真题] 注:第6、7、9、10、11、12列中温度、降水和日照指标之
危机管理策划。是指为防止爆发危机或者危机发生后为减少、消除危机带来的风险与损失,
从商业银行实践来看,在贷款组合信用风险识别和分析过程中引入区域风险变量是非常必
市场风险具有明显的非系统性特征。()
国际商业银行用来考量商业银行的盈利能力和风险水平的最佳方法是RAPN。()
随机试题
政府储备土地的抵押价值为市场评估价值扣除应当上缴政府的土地出让收益。( )
某购物中心,地上5层,标准层建筑面积12000㎡,地下1层,建筑面积为8000㎡
周庭是一名数学家,袁智是一名计算机编程专家。其实所有的编程专家都是数学家。我们知
印度泰姬陵是著名的( )建筑。
与2001年相比,2005年销往A类企业的合金钢(钨钢和锰钢)的数量增加了(
肠结核的好发部位 A乙状结肠、直肠 B回肠末端 C直肠 D盲肠、升结
()是指经法定程序审核批准的、具有法律效力的、综合反映年度国民经济和社会发展情况的政府财政收支计划。A.政府决算B.政府税收C.政府预算D.宏观调控
下面的短文有15处空白,请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 ScienceandTruth “FINAGLE”(欺骗)isn...
某公司销售人员的薪酬由基本工资和销售提成组成,这种薪酬方案称为().A:纯佣金制B:基本薪酬加佣金制C:基本薪酬加奖金制D:基本薪酬加佣金加奖金制
下列有关风险评估的理解中,正确的有( )。A.了解被审计单位及其环境能够为注册会计师作出职业判断提供重要基础,但并非必要程序B.风险评估为确定重要性水平,并