下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员...

admin2020-12-24 53

问题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

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按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）。 ①证券账户、结算账户的设立和管理 ②证券的存管与过户 ③证券持有人名册登记及权益登记...

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记.存管和结算服务所

证券交易所对证券市场可以进行（）活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.

按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发

证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。 ①公平 ②公开 ③有序 ④公正 ⑤透明A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C

为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D

下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履

证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%

将库存分类为原材料库存、零部件库存、半成品库存和成品库存的依据是（）。 A.库

甲乙两家是邻居，甲家在距乙家地基2米处种有一棵大树。每逢刮大风，风便会将这棵树的

在即时采购条件下，为了降低采购成本，企业一般是与少数供应商结成固定关系，有的甚至

下列利用营养调查不能分析评价的问题是 A．居民营养状况与发育状况 B．第二代

20x8年6月1日，甲公司将一项固定资产、一项投资性房地产转让给乙公司，作为合并

患者23岁，停经56天，近一周有不规则阴道出血。检查子宫底脐下3指，质软，HCG

秦皮的原植物科名是

多数关节内强直发生在哪个年龄段A.15～20岁B.20岁以后C.25岁以后D.5岁以前E.15岁以前

()是政府通过调节利率来调节总需求水平，以促进充分就业、稳定物价和经济增长的一种宏观经济管理对策。A:财政政策B:货币政策C:金融政策D:收入政策

种情况是正确的？（）A.任何温度下均自发B.任何温度下均非自发C.低温下非自发，高温下自发D.低温下自发，高温下非自发

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