首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员...
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员...
admin
2020-12-24
29
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rtbeKKKQ
相关试题推荐
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资...
按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能()。 ①证券账户、结算账户的设立和管理 ②证券的存管与过户 ③证券持有人名册登记及权益登记...
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记.存管和结算服务所
证券交易所对证券市场可以进行()活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发
证券交易所实行()原则,并对证券交易进行严格管理。 ①公平 ②公开 ③有序 ④公正 ⑤透明A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C
为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是()。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履
证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%
随机试题
33.邮政生产过程按()分,可以分为平常邮件寄递过程和给据邮件寄递 过程。
轮廓标的外观质量要求为()。
关于经济增长率,说法正确的有( )。 Ⅰ在宏观经济学原理中,经济增长被定义
患者,男性,48岁。因皮肤黄染、食欲不振、恶心10天,意识模糊、烦躁不安1天由急
某建筑物如图13所示。墙体采用MU10普通砌砖,M5混合砂浆砌筑,纵墙厚度为37
共用题干 男,45岁。上腹疼痛伴恶心、呕吐10小时,呕吐物为胃内容物,呕吐后腹痛不缓解。入院查体:体温37.5℃,血压120/75mmHg,心肺未见明显...
壁后注浆应根据()等选择注浆方式。A、规划设计B、工程地质条件C、地表沉降状态D、环境要求E、设备性能
下列各项属于双因素理论中保健因素的有().A:晋升B:工资C:成就感D:人际关系E:工作本身
下列关于耕地占用税征收管理的说法,不正确的是()。A.未经批准占用耕地的纳税义务发生时间为税务部门认定的纳税人实际占用耕地的当日B.因挖损、采矿塌陷损
下列情况中免征房产税的是()。A.外贸企业的仓库用房B.个人无租使用免税单位的房屋用于经营C.个人出租的房屋D.个人自住的200平方米的别墅