首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员...
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员...
admin
2020-12-24
27
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rtbeKKKQ
相关试题推荐
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资...
按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能()。 ①证券账户、结算账户的设立和管理 ②证券的存管与过户 ③证券持有人名册登记及权益登记...
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记.存管和结算服务所
证券交易所对证券市场可以进行()活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发
证券交易所实行()原则,并对证券交易进行严格管理。 ①公平 ②公开 ③有序 ④公正 ⑤透明A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C
为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是()。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履
证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%
随机试题
根据组织统计调查的机构不同,统计调查项目可分为( ) A.国际统计调查项
张老师因上课连续迟到,学校依据相关规章制度给予其记过处分,并停发半年绩效工资。张
金本位制度下的固定汇率制度的特点包括()。
下列选项属于阴证的是
装机容量2X300MW火力发电厂设计中,需进行厂用电系统短路电流、电压调整、电动机启动时的电压校验等计算,其中: 电压调整计算中采用公式:Rt=1.1...
甲状腺功能减退患者可见的面容是A:苦笑面容B:无欲貌C:满月面容D:肢端肥大面容E:黏液水肿面容
施工成本目标控制应遵循的基本原则有()等。A、成本最低原则B、统一协调原则C、动态控制原则D、创新性原则E、目标分解原则
采用水准仪和水准尺,只需计算一次水准仪高程,就可以简便地测算几个前视点高程的方法是()。A.高差法B.水平角测量法C.仪高法D.三角测量法
()是宏观调控的重要载体,集中体现党和国家的战略意图和中长期发展目标,必须举全党全社会之力推进实施。A、国家发展规划B、金融监管体系C、现代财政制度D、
根据TRIPS协议规定,下列有关知识产权的执法措施的说法正确的是、() A.各成员应保证其国内法提供协定第三部分所规定的执法程序,必须包括迅速防止侵...