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财务会计
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
昕玥
2019-12-17
35
问题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。
选项
A.1B.2C.3D.4
答案
B
解析
考点:考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参看《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
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