2. 财务会计
  3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的

昕玥2019-12-17  21
问题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。
选项 A.1B.2C.3D.4
答案B
解析考点：考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参看《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条（申请投资主办人注册的人员应当具备的条件）规定的条件；(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年；(4)未通过证券从业人员年检；(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；(6)其他情形。
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