中国证监会对下列（）人员任职资格未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官

admin2020-12-24 78

问题中国证监会对下列（）人员任职资格未实际任职的人员实行资格年检。

选项 A.财务负责人
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官

答案BCD

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rxfQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

随机试题

审计大致分为（）。 A．内部审计 B．国家审计 C．局部审计 D．社会审
下列因素中哪项能造成系统误差()。 A．计算错误 B．气流微小波动 C．读
女患者，小腹部有积块，积块不坚，推之可移，或上或下，痛无定处，小腹胀满。苔薄润，
某建设单位准备建一座图书馆，建设面积5000m2，预算投资400万元，建设工期为
同声誉风险相似，()也与其他主要风险密切联系且相互作用，因此也是一种多维风险。
一分子葡萄糖完全氧化可净生成三磷酸腺苷(ATP)数为
中国银监会确定的“管法人”的监管理念，其核心含义是（）。A．重点管好“一把手”B．通过法人实施对整个系统的风险控制C．管好总行机关D．做好法定代理人的资
银行对贷款项目的贷前管理内容有()A:受理借款人的借款申请B:制定贷款的法律文件C:进行信用评价分析D:贷款发放E:贷款风险预警
企业人员需求预测方法中，()不属于量化分析方法。[2013年5月二级真题]A:德尔菲预测法B:趋势外推法C:马尔可夫分析法D:转换比率法
甲公司是一家商贸企业，2018年年末库存商品100件，单件成本为2万元，其中合同订货70件，合同单价为1.8万元，预计单件销售税费为0.1万元，无合同订货...

中国证监会对下列（ ）人员任职资格未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

审计大致分为（）。 A．内部审计 B．国家审计 C．局部审计 D．社会审

下列因素中哪项能造成系统误差()。 A．计算错误 B．气流微小波动 C．读

女患者，小腹部有积块，积块不坚，推之可移，或上或下，痛无定处，小腹胀满。苔薄润，

某建设单位准备建一座图书馆，建设面积5000m2，预算投资400万元，建设工期为

同声誉风险相似，()也与其他主要风险密切联系且相互作用，因此也是一种多维风险。

一分子葡萄糖完全氧化可净生成三磷酸腺苷(ATP)数为

中国银监会确定的“管法人”的监管理念，其核心含义是（）。A．重点管好“一把手”B．通过法人实施对整个系统的风险控制C．管好总行机关D．做好法定代理人的资

银行对贷款项目的贷前管理内容有()A:受理借款人的借款申请B:制定贷款的法律文件C:进行信用评价分析D:贷款发放E:贷款风险预警

企业人员需求预测方法中，()不属于量化分析方法。[2013年5月二级真题]A:德尔菲预测法B:趋势外推法C:马尔可夫分析法D:转换比率法

甲公司是一家商贸企业，2018年年末库存商品100件，单件成本为2万元，其中合同订货70件，合同单价为1.8万元，预计单件销售税费为0.1万元，无合同订货...

中国证监会对下列（）人员任职资格未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人 B.副总经理 C.总经理 D.首席风险官