首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政...
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政...
admin
2020-12-24
40
问题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
B
解析
根据《证券市场禁入规定》第5条的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的。可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的, 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其 他证券服务业务,负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严 重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁人措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检 查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rzneKKKQ
相关试题推荐
有关心脏杂音的叙述,以下不正确的是A:杂音可因血流加速而产生B:杂音可因血液反流而产生C:杂音有生理性的D:杂音的响亮程度与心脏病变成正比E:病变的瓣膜
下列有关拔罐操作的叙述,不正确的是A:动作要稳准轻快B:起罐时旋转罐具C:拔罐起小疱无需处理D:留针拔罐时应避免碰压针柄E:留罐时出现疼痛可减压放气
下列有关四神聪穴主治病证的叙述,不正确的是A:头痛、眩晕B:失眠、健忘C:目疾D:脱肛E:癫痫
以下有关针灸治疗蛇串疮的叙述,不正确的是A:诸穴均用毫针泻法B:皮损局部阿是穴用围刺法C:出现的疱疹不能用三棱针点刺D:取穴以局部阿是穴及相应夹脊穴为主
下列有关大椎穴主治病证的叙述,错误的是A:热病、疟疾B:风疹、痤疮C:脱肛、痢疾D:项强、脊痛E:癫狂、惊风
下列有关针灸治疗扭伤的叙述,不正确的是A:属经筋病B:以扭伤局部腧穴为主C:可根据病位配合循经远取D:可根据病位在其上下循经邻近取穴E:陈旧性损伤不宜用
下列有关提插补泻中补法的叙述,错误的是A:先浅后深B:重插轻提C:提插幅度小,频率慢D:操作时间长E:以下插用力为主
鹅口疮的发病与下列脏腑有关的是A:心、脾、肾B:心、肝、肾C:心、肺、脾D:肝、肺、脾E:脾、胃
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
构成宇宙本源的是A:天气B:地气C:阳气D:阴气E:精气
随机试题
患者,男,68岁。咳嗽痰多黏稠。慎用的药物是 A.紫苏子 B.白果 C.葶
非金融企业短期融资券期限最长不超过()。
根据所给图表,回答 以下年份中,SCI收录中国科技论文数与上年相比增长量最
面谈法是工作分析的方法之一,面谈的核心内容有( )。 A.工作性质B.工
关于酸蚀症,下列哪项正确()A.由于酸雾或酸酐作用于牙而造成B.可引起楔状缺损C.仅有牙本质感觉过敏症状D.多见于喜食酸性食物者E.无牙体实
症见心悸失眠、健忘多梦、体虚多汗者,首选的药物是A:远志B:柏子仁C:酸枣仁D:朱砂E:珍珠母
—般含服5分钟左右;用药后30分钟内不宜吃东西或饮水的是A.咀嚼片B.舌下片C.含漱剂D.阴道栓剂E.鼻用喷雾剂
井下爆破作业应由专职爆破员担任,在煤(岩)与瓦斯突出煤层中,专职爆破员应固定在同一工作面工作,应做到()。A.爆破作业应执行“一炮三检制”B.专职爆破员应专
李某扒窃一钱包,发现内有现金50元和身份证、信用卡各一张,李某用信用卡刷卡消费金额达10万余元人民币。李某的行为构成何罪?() A.信用卡诈骗罪 B...
某个从事流浪儿童救助工作的公募基金会在2011年募集各项资金300万元,那么,该基金会的运营费用最多不能超过()万元。A:30B:60C:120D:300