首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。A.证券公司保密侧业务部门需要
admin
2020-12-24
21
问题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中,正确的是( )。
选项
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,
应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
答案
B
解析
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意;合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控;跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s0neKKKQ
相关试题推荐
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是()。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5
运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有()。 ①各期现金红利 ②各期企业自由现金流 ③企业自由现金流的终值 ④加权平均资本成本A.
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及其相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、...
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让...
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备,实地...
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、...
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审...
2016年,我国对QFII外汇管理制度进行改革,主要内容不包括()。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.
随机试题
中央银行公开市场上卖出有价证券可以增加货币供应量。( )
消费者做出健康管理服务购买决策的()过程是指消费者在最终做出自己的选择之前,会有
阅读材料,回答问题: 2009年8月初网络上很火的“北京最帅交警”孟昆玉的事迹
胃十二指肠溃疡大出血合并下列何种情况不属必须积极进行手术治疗的范围? A.出血
国家机关工作人员职业道德的基本内涵是什么?
5岁患儿,男,咳喘反复发作2年余。昨日突发咳喘,喉间痰鸣,声高息涌,张口抬肩,呼气延长。临床诊断最可能是A.咳嗽B.感冒夹痰C.肺炎喘嗽D.哮喘E.顿咳
尿道球部损伤最常见于A.挤压伤B.骨盆骨折C.腹部手术D.腰部挫伤E.骑跨伤
《中国药典》2010版规定茵陈的采收期有几个A.1个B.2个C.3个D.4个E.全年皆可采收
某市卷烟厂为增值税一般纳税人,无自制烟丝工艺流程,主要生产M牌卷烟,该品牌卷烟不含税调拨价80元/条(标准条,下同),最高不含税售价90元/条。 202...
经济订货量的存货陆续供应和使用模型需要设立的假设条件包括( )。A、不允许缺货B、企业现金充足,不会因现金短缺而影响进货C、需求量稳定,并且能预测D