首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有() Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有() Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金
免费考试题库
2019-12-17
56
问题
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s1wEKKKQ
相关试题推荐
巨能公司是多家手机制造企业的电池供应商。根据波特的五种竞争力分析理论,下列各项关
新声冰箱是立信旗下的一款冰箱品牌。近年来,我国厨房家电行业的竞争日趋激烈,冰箱作
G公司是一家证券公司,主要业务范围为提供证券经纪服务、销售金融产品、提供投资顾问
贾某是A公司董事之一,B公司是A公司的直接竞争对手并承诺给贾某更加丰厚的待遇,希
L公司的L品牌是全国知名的辣酱品牌,在业内享有较高的市场地位,且面临的竞争压力不
A公司在对一项新项目的风险进行分析时,在充分考虑新环境的变化的基础上,利用类似项
经过几年的发展,H手机已经成为销量排名前三的国产手机品牌。但是,国产手机品牌竞争
甲公司是国内一家电力公司,主要依靠风力发电。公司具有规模化运作电力项目的整体能力
甲公司管理层欲投资一项工程,所以让其投资部门对该项投资项目的风险进行评估,投资部
随着经济全球化,国内和国际的竞争越来越激烈,面对世界范围内国际化经营的浪潮,面对
随机试题
在责任保险中,保险人为达到促使被保险人小心谨慎、防止发生事故和减少小额、零星赔款
在下列传统节日中,有吃粽子、赛龙舟习俗的是( )。 A.清明节 B.重阳节
青春作证新征程因你而燃 青春因奋斗而亮丽,岁月因梦想而昂扬。改
某证券公司的下列风险控制指标,符合标准的有( ) Ⅰ.风险覆盖率为120%
从报价方式可以看出,短期利率期货价格通常和市场利率呈正方向变动。()
总分类账和明细分类账一律是根据记账凭证登记的。()
招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
既含内含子又含外显子的RNA是
防治煤与瓦斯突出的区域性措施包括()。A:卸压排放钻孔B:开采保护层C:控制预裂爆破D:大面积瓦斯抽放
政府预算决策过程的实质是()。A:决策程序的法定性B:对公共偏好的选择C:优化预算决策路径D:提高决策的透明度