中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报

admin2020-12-24 44

问题中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

选项 A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.期货公司的中期报告和年度报告
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案ABD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s4NQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

41．某饭店有客房200间，预计年均出租率为70%，每间客房配备两块香皂。据

关于面弓低位口外后方牵引矫治器的描述，下列哪项不正确 A．适用于安氏Ⅱ类错牙合

一般纳税人提供交通运输服务适用的增值税税率为（）。

投标担保的形式有多种，通常包括()。

根据测量标志保护条例，建设永久性测量标志需要占用土地的，地面标志的范围为（）m

制成脂质体以降低药物肾毒性的抗真菌药是

凯利指出，人们的归因所涉及的因素包括（）。 A刺激客体B背景C行为主

质量许可证的有效期为5年。（　　）

《中华人民共和国献血法》规定，我国实行A.有偿献血制度B.义务献血制度C.无偿献血制度D.卖血制度E.自愿献血制度

对某网络计划在某时刻进行检查，发现工作A尚需作业天数为4天，该工作到计划最迟完成时间尚需3天，则该工作()。A:可提前1天完成B:正常C:影响总工期1天D

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

41．某饭店有客房200间，预计年均出租率为70%，每间客房配备两块香 皂。据

关于面弓低位口外后方牵引矫治器的描述，下列哪项不正确 A．适用于安氏Ⅱ类错牙合

一般纳税人提供交通运输服务适用的增值税税率为（）。

投标担保的形式有多种，通常包括()。

根据测量标志保护条例，建设永久性测量标志需要占用土地的，地面标志的范围为（）m

制成脂质体以降低药物肾毒性的抗真菌药是

凯利指出，人们的归因所涉及的因素包括（）。 A刺激客体B背景C行为主

质量许可证的有效期为5年。（ ）

《中华人民共和国献血法》规定，我国实行A.有偿献血制度B.义务献血制度C.无偿献血制度D.卖血制度E.自愿献血制度

对某网络计划在某时刻进行检查，发现工作A尚需作业天数为4天，该工作到计划最迟完成时间尚需3天，则该工作()。A:可提前1天完成B:正常C:影响总工期1天D

41．某饭店有客房200间，预计年均出租率为70%，每间客房配备两块香皂。据

质量许可证的有效期为5年。（　　）