中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报

admin2020-12-24 36

问题中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

选项 A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.期货公司的中期报告和年度报告
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案ABD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

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中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B.首席风险官的培训情况和考试成绩 C.期货公司的中期报

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

下列各项中，可以成为法律关系的主体的有（）。 A、某市财政局 B、某研究院

下列可以成为行政主体的是（　　）。 A、公务员 B、接受行政委托的组织 C

下列属性中属阴的是 A．推动 B．上升 C．兴奋 D．凝聚 E．弥散

保险利益是指被保险人或投保人对（）具有的法律上承认的利益。

可以提供劳动关系协调服务的社会工作属于（　　）。

边坡最易发生顺层滑动的岩体是（)。 A.原生柱状节理发育的安山岩B.含黏土

第2题A．湿地具有强大的生态净化作用B．湿地有很多水C．湿地有很多鸟D．湿地有很多野生动植物

Whenastudentsaidinclass,"Icomehomeat6o'clockyesterday",thete...

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A、申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B、名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C

根据A.30B.60C.90D.180

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汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

下列各项中，可以成为法律关系的主体的有（）。 A、某市财政局 B、某研究院

下列可以成为行政主体的是（ ）。 A、公务员 B、接受行政委托的组织 C

下列属性中属阴的是 A．推动 B．上升 C．兴奋 D．凝聚 E．弥散

保险利益是指被保险人或投保人对（）具有的法律上承认的利益。

可以提供劳动关系协调服务的社会工作属于（ ）。

边坡最易发生顺层滑动的岩体是（)。 A.原生柱状节理发育的安山岩B.含黏土

第2题A．湿地具有强大的生态净化作用B．湿地有很多水C．湿地有很多鸟D．湿地有很多野生动植物

Whenastudentsaidinclass,"Icomehomeat6o'clockyesterday",thete...

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A、申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B、名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C

根据A.30B.60C.90D.180

下列可以成为行政主体的是（　　）。 A、公务员 B、接受行政委托的组织 C

可以提供劳动关系协调服务的社会工作属于（　　）。