下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...

admin2020-12-24 54

问题下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。
Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚末覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券硏究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ

答案D

解析Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s4d8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...

在高速铁路运行区段，机车综合无线通信设备故障时，司机应报告列车调度员（车站值班员）。

在集控站，司机等相关人员应向车站值班员报告有关行车工作。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，事后应向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。

未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

回送机车乘务员须每天向本段汇报回送情况，机务段应掌握本段回送机车情况，发现机车滞留，协调相关部门及时处理。

运输、牵引供电、电务、工务、车辆、通信、公安等有关人员，凭登乘机车证可登乘机车。

根据《铁路交通事故调查处理规则》,“擅自开车”系指司机未得到车站发车人员的发车信号而开车。

制动主管达到定压后，司机按规定及检车人员的要求进行列车制动机试验，装有防折关装置的机车无需确认制动主管贯通情况。

移动机车前，司机应确认相关人员处于安全处所，防溜撤除，注意邻线机车、车辆的移动情况。

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，应将信号旗展开。

一幼儿患有多动症，学习困难，上课不能安静听讲，爱做小动作，不能完成任务，容易激动

按热力管网系统的形式来说，直接消耗一次热媒，中间设备极少，但一次热媒补充量大的是

()说法正确。

根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441—1986），下列危险、有害因素中

股东大会的会议记录应当与（）的有效资料一并保存。 A.现场出席股东的签名册

下面是党在不同历史时期对待富农政策的材料：【材料一】削弱富农经济上的势力，与

图示三个单跨梁的自振频率分别为ωa、ωb、ωc，其之间关系为（　　）。 A．ωa＞ωb＞ωcB．ωa＞ωc＞ωbC．ωc＞ωa＞ωbD．ωb＞ωc＞ωc

测验题目对预测的内容或行为范围取样的适宜性程度，被称为（　　）。 A.效标关联效度 B.预测效度 C.构想效度 D.内容效度

症见两眼灵活，视物清晰，神志清楚，反应灵敏，语言清晰，面色荣润。可判断为A:得神B:少神C:失神D:假神E:神乱

综合成本的分析方法中，可进行施工项目定期的、经常性的中间成本分析的是()。A、分部分项成本分析B、月(季)度成本分析C、年度成本分析D、竣工成本的综

下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...

在高速铁路运行区段，机车综合无线通信设备故障时，司机应报告列车调度员（车站值班员）。

在集控站，司机等相关人员应向车站值班员报告有关行车工作。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，事后应向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。

未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

回送机车乘务员须每天向本段汇报回送情况，机务段应掌握本段回送机车情况，发现机车滞留，协调相关部门及时处理。

运输、牵引供电、电务、工务、车辆、通信、公安等有关人员，凭登乘机车证可登乘机车。

根据《铁路交通事故调查处理规则》,“擅自开车”系指司机未得到车站发车人员的发车信号而开车。

制动主管达到定压后，司机按规定及检车人员的要求进行列车制动机试验，装有防折关装置的机车无需确认制动主管贯通情况。

移动机车前，司机应确认相关人员处于安全处所，防溜撤除，注意邻线机车、车辆的移动情况。

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，应将信号旗展开。

一幼儿患有多动症，学习困难，上课不能安静听讲，爱做小动作，不能完成任务，容易激动

按热力管网系统的形式来说，直接消耗一次热媒，中间设备极少，但一次热媒补充量大的是

()说法正确。

根据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441—1986），下列危险、有害因素中

股东大会的会议记录应当与（）的有效资料一并保存。 A.现场出席股东的签名册

下面是党在不同历史时期对待富农政策的材料： 【材料一】削弱富农经济上的势力，与

图示三个单跨梁的自振频率分别为ωa、ωb、ωc，其之间关系为（ ）。 A．ωa＞ωb＞ωcB．ωa＞ωc＞ωbC．ωc＞ωa＞ωbD．ωb＞ωc＞ωc

测验题目对预测的内容或行为范围取样的适宜性程度，被称为（ ）。 A.效标关联效度 B.预测效度 C.构想效度 D.内容效度

症见两眼灵活，视物清晰，神志清楚，反应灵敏，语言清晰，面色荣润。可判断为A:得神B:少神C:失神D:假神E:神乱

综合成本的分析方法中，可进行施工项目定期的、经常性的中间成本分析的是()。A、分部分项成本分析B、月(季)度成本分析C、年度成本分析D、竣工成本的综

下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...

下面是党在不同历史时期对待富农政策的材料：【材料一】削弱富农经济上的势力，与

图示三个单跨梁的自振频率分别为ωa、ωb、ωc，其之间关系为（　　）。 A．ωa＞ωb＞ωcB．ωa＞ωc＞ωbC．ωc＞ωa＞ωbD．ωb＞ωc＞ωc

测验题目对预测的内容或行为范围取样的适宜性程度，被称为（　　）。 A.效标关联效度 B.预测效度 C.构想效度 D.内容效度