2. 财务会计
  3. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。 I 向客户提示潜在的投资风险 II

下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。 I 向客户提示潜在的投资风险 II

shuhaiku2019-12-17  64
问题 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。I 向客户提示潜在的投资风险II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传III 向他人泄露客户的投资决策计划信息IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
选项 A.I、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV
答案C
解析本题考查证券投资顾问的禁止性行为的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。I项，向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。
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