首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
昕玥
2019-12-17
33
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.监管谈话Ⅴ.认定为不适当人选VI.拘留
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.VI
答案
A
解析
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s5z9KKKQ
相关试题推荐
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 Ⅰ.证券公司普通债券 ②证券公司
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。 Ⅰ
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
商业银行债券包括()。 Ⅰ.证券公司债券 ②商业银行普通债券 Ⅲ.财务公
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以采取协议、.报价等方
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司开展融资融
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。 Ⅰ.具备中国证监会核
在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改
随机试题
不属于短暂性脑缺血发作临床特征的是 A.一般持续10~15分钟 B.突然发病
甲公司是一家国内中小板上市的制造企业,其于公司持续发展需要,公司决定优化资本结构
金融租赁公司在开展租赁业务时,可以和其他机构分担风险的业务是()
某挖掘机械挖二类土方的台班产量定额为100m3/台班,当机械幅度差系数为20%时
(2014年) ABC会计师事务所负责审计甲集团公司2013年度财
建筑物内的电信管线和配线设施以及建设项目用地范围内的电信管道,应当纳入建设项目的
在( )结构中不允许出现多重指令。
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量
患者男,42岁,诊断高血压3年。性情温和,体态匀称。平时面食为主,饮食清淡,喜食咸菜等腌制食品。目前对其最主要的饮食护理指导是A.低脂饮食B.低磷饮食C.低
阳水辨证属湿热壅盛,其选方是A.黄连温胆汤合温脾汤B.越婢加术汤合银翘散C.麻黄连翅赤小豆汤合五味消毒饮D.疏凿饮子合己椒苈黄丸