首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
昕玥
2019-12-17
37
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.监管谈话Ⅴ.认定为不适当人选VI.拘留
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.VI
答案
A
解析
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s5z9KKKQ
相关试题推荐
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 Ⅰ.证券公司普通债券 ②证券公司
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。 Ⅰ
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
商业银行债券包括()。 Ⅰ.证券公司债券 ②商业银行普通债券 Ⅲ.财务公
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以采取协议、.报价等方
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司开展融资融
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。 Ⅰ.具备中国证监会核
在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改
随机试题
肝性脑病前驱期的主要表现是 A.意识模糊 B.精神失常 C.呼吸时有肝臭
根据《劳动合同法》,劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立( )以上的固定期限劳动合
下列联合用药的事例中,由于药物相互作用致使毒性增加的是
单母分段接线方式下,检修任一段母线时,不会停止对用户连续供电。
根尖周组织病的病因不包括()
某公司为了提高轮胎的质量,应用排列图分析造成轮胎不合格品的各种原因,发现“耐磨度
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:使用重联网线连接具备同步操纵功能的HXD1型电力机车重联运行时,严禁使用()半自动过分相功能,采用手动过分相...
生物利用度试验中如果不知道药物的半衰期,采样应持续到血药浓度为Cmax的A.1/2~1/4B.1/4~1/6C.1/6~1/8D.1/8~1/10E.1
甲与乙结婚,住在a市,生有一女市遇到丙女,甲隐瞒了婚史与丙登记结婚,并在b市购得住房1套与丙共同生活。2年后丙以感情不和为由向b市法院提起诉讼,要求解除...
材料题 根据下面材料,回答题。 为了防止通货膨胀抬头,A国中央银行提高了再贴现率,国际金融市场随之做出反应。A国货币的利率由2.5%t"上升到3%,...A