2. 财务会计
  3. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

昕玥2019-12-17  32
问题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.监管谈话Ⅴ.认定为不适当人选VI.拘留
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.VI
答案A
解析证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/s5z9KKKQ
相关试题推荐
随机试题