2. 金融经济
  3. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B 全资拥有或者控股一家期货公司 C 公司总部至少有5名具有期

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B 全资拥有或者控股一家期货公司 C 公司总部至少有5名具有期

admin2020-12-24  39
问题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。
选项 A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B 全资拥有或者控股一家期货公司
C 公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D 拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
答案ABC
解析第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： （一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； （二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； （三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员； （五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规制度； （六）具有满足业务需要的技术系统； （七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sENQKKKQ
相关试题推荐
随机试题