首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B 全资拥有或者控股一家期货公司 C 公司总部至少有5名具有期
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B 全资拥有或者控股一家期货公司 C 公司总部至少有5名具有期
admin
2020-12-24
50
问题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
选项
A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B 全资拥有或者控股一家期货公司
C 公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D 拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
ABC
解析
第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件: (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准; (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度; (三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员; (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规制度; (六)具有满足业务需要的技术系统; (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sENQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
(73-74题共用备选答案) A.Tis B.TA、T1 C.T2、T3
四六工作制是每个工作日安排四班生产,每班实行()工作制。 A.6小时 B.
某患者,第9,10肋闭合性骨折,肝破裂,脉搏106次/分,血压90/60mmHg
制备口服缓释制剂,不能采用以下哪种手段
电子金融创新的主要功能是()。 A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程 B
某商业企业(增值税一般纳税人)2019年5月发生如下业务: (1)取得化妆品不含税销售收入400万元,采取以旧换新方式销售冰箱100台,新冰箱的零售价格...
有关基本药物报销的规定说法错误的是A.基本药物全部纳入《基本医疗保障药品报销目录》B.基本药物中的处方药全部纳入《基本医疗保障药品^艮销目录》,非处方药
资源开发和利用活动可分成两大类,即基本活动和()。A.企业战略活动B.支持活动C.最终产品的活动D.企业行业活动
欧阳先生与商业银行签订住房贷款合同,贷款30万元,则需交纳的印花税为()元。A:15B:30C:150D:300
下列情形中,因产品存在缺陷造成人身、他人财产损害的,生产者应当承担赔偿责任的是()。A.未将产品投入流通的B.产品投入流通时,引起损害的缺陷尚不存在的C.