银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。A.个人素质 B.经验 C

admin2020-12-24 60

问题银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

选项 A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间

答案ABCD

解析银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sGF0KKKQ

相关试题推荐

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
下列不属于系列基金的优势的是（）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本
下列不属于欺诈客户的是（）。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人...
狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量
所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF
基金职业道德教育的途径不包括（）。A、岗前职业道德教育B、岗位职业道德教育C、后续职业道德教育D、基金业协会的自律
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

随机试题

下列各项不属于评标专家成员义务的是()。
80、IEC61850-9-2采样值的以太网类型码为（）
下列哪项不是慢性粒细胞白血病慢性期的特点
以下是人力资源费用支出控制的三个阶段，具体程序是()。①制定控制标准②差异的处
依据《建设工程质量管理条例》的规定，以下工作中，应由总监理工程师签字认可的是（
以下不属于充水矿床的选项是（）。A.孔隙充水矿床B.溶隙充水矿床C.裂隙充水矿床D.岩溶充水矿床
男性，55岁。双下肢无力半年，右侧明显，近2个月行走不稳，右手不能扣纽扣，无外伤史，无发热。体格检查：颈背部无明显压痛，两上肢前臂、手及上臂尺侧皮肤感觉减...
毒蛇咬伤的神经毒表现为中医的A.风毒症状B.火毒症状C.风火毒症状D.热毒症状E.湿毒
下列关于单代号网络图节点与箭线的说法中，正确的是（）。A.节点一般用圆形或矩形表示B.节点必须编号，号码不能间断，也不能重复C.箭尾节点编号应大于箭头节
财政赤字是财政支出大于财政收入而形成的差额，在会计核算中用（）处理。A.蓝字B.红字C.普通D.不做处理

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。A.个人素质 B.经验 C

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

下列不属于系列基金的优势的是（）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本

下列不属于欺诈客户的是（）。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人...

狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF

基金职业道德教育的途径不包括（）。A、岗前职业道德教育B、岗位职业道德教育C、后续职业道德教育D、基金业协会的自律

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

下列各项不属于评标专家成员义务的是()。

80、IEC61850-9-2采样值的以太网类型码为（）

下列哪项不是慢性粒细胞白血病慢性期的特点

以下是人力资源费用支出控制的三个阶段，具体程序是()。①制定控制标准②差异的处

依据《建设工程质量管理条例》的规定，以下工作中，应由总监理工程师签字认可的是（

以下不属于充水矿床的选项是（）。A.孔隙充水矿床B.溶隙充水矿床C.裂隙充水矿床D.岩溶充水矿床

男性，55岁。双下肢无力半年，右侧明显，近2个月行走不稳，右手不能扣纽扣，无外伤史，无发热。体格检查：颈背部无明显压痛，两上肢前臂、手及上臂尺侧皮肤感觉减...

毒蛇咬伤的神经毒表现为中医的A.风毒症状B.火毒症状C.风火毒症状D.热毒症状E.湿毒

下列关于单代号网络图节点与箭线的说法中，正确的是（）。A.节点一般用圆形或矩形表示B.节点必须编号，号码不能间断，也不能重复C.箭尾节点编号应大于箭头节

财政赤字是财政支出大于财政收入而形成的差额，在会计核算中用（）处理。A.蓝字B.红字C.普通D.不做处理