证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

admin2020-12-24 68

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况
Ⅳ．服务的适当性

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sGbeKKKQ

相关试题推荐

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A
在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...
下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②
下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1
下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...
在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

随机试题

下述药物中不良反应发生率最低的是
关于工伤医疗停工留薪期的说法。正确的是（）。（2016）
（　　）于1907年创办了“儿童之家”，招收3—7岁贫民儿童。
关于目视助航标志的叙述，正确的有（）。A.跑道上的目视助航标志必须是白色B.滑行道上的目视助航标志必须是白色C.跑道上的目视助航标志必须是黄色D.滑行道
患者，男性，28岁，因外出春游出现咳嗽、咳白黏痰伴喘息1天入院，体检：体温36.5℃，脉搏90次／分，呼吸28次／分，血压120／80mmHg，在肺部可闻...
对α和β受体均有较强激动作用的药物是A:去甲肾上腺素B:异丙肾上腺素C:可乐定D:肾上腺素E:多巴酚丁胺
在一个心动周期中，主动脉血压达到的最低值称为A收缩压 B舒张压 C脉压 D平均动脉压 E循环系统平均充盈压
急性中度有机磷农药中毒患者全血胆碱酯酶活性一般为A.≥80%B.70%-80%C.50%-70%D.30%-50%E.＜30%
黄疸黄而鲜明如橘子色，属A.寒湿B.虚证C.热证D.寒证E.湿热
在租赁阶段，下列使得销售期延长或缩短的因素有()。A:社会经济状况B:市场供求状况C:居民购买力D:设计、布局发生变化E:市场竞争状况

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

下述药物中不良反应发生率最低的是

关于工伤医疗停工留薪期的说法。正确的是（）。（2016）

（ ）于1907年创办了“儿童之家”，招收3—7岁贫民儿童。

关于目视助航标志的叙述，正确的有（）。A.跑道上的目视助航标志必须是白色B.滑行道上的目视助航标志必须是白色C.跑道上的目视助航标志必须是黄色D.滑行道

患者，男性，28岁，因外出春游出现咳嗽、咳白黏痰伴喘息1天入院，体检：体温36.5℃，脉搏90次／分，呼吸28次／分，血压120／80mmHg，在肺部可闻...

对α和β受体均有较强激动作用的药物是A:去甲肾上腺素B:异丙肾上腺素C:可乐定D:肾上腺素E:多巴酚丁胺

在一个心动周期中，主动脉血压达到的最低值称为A收缩压 B舒张压 C脉压 D平均动脉压 E循环系统平均充盈压

急性中度有机磷农药中毒患者全血胆碱酯酶活性一般为A.≥80%B.70%-80%C.50%-70%D.30%-50%E.＜30%

黄疸黄而鲜明如橘子色，属A.寒湿B.虚证C.热证D.寒证E.湿热

在租赁阶段，下列使得销售期延长或缩短的因素有()。A:社会经济状况B:市场供求状况C:居民购买力D:设计、布局发生变化E:市场竞争状况

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

（　　）于1907年创办了“儿童之家”，招收3—7岁贫民儿童。