证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

admin2020-12-24 81

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况
Ⅳ．服务的适当性

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sGbeKKKQ

相关试题推荐

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A
在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...
下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②
下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1
下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...
在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

随机试题

双方当事人在订立保险合同时已确定保险标的的保险价值，并将其载明于保险合同中的保险
观察小儿发育情况，需摄取 A．腕关节正位 B．腕关节侧位 C．双腕关节斜位
混凝土重力坝中纵缝的作用不包括（　）。 A、适应混凝土的浇筑能力 B、散热
在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等措施，进行有
某有限责任公司的下列财务会计事项中，符合公司法律制度规定的是（）。
预制构件的吊环必须采用未经冷拉的（　）制作。 A、HRB335 B、HR
关于受地层渗透性影响，地下水对混凝土结构腐蚀性评价的说法，下列哪一选项是错误的？（　　）（选项中除比较条件外，其余条件均相同）关于受地层渗透性影响，地下水对混凝
总风遮断阀卡在关闭位会出现（）的现象。A.均衡风缸不充分B.列车管不充风C.均衡风缸与制动管均不充风
—健康婴儿，体重5kg，每日需要8%含糖牛乳量和另外补水量为A.110ml,100mlB.220ml,150mlC.440ml,180mlD.55
在企业确定的最佳资本结构下，税后净利润首先要满足投资的需求，然后若有剩余才用于分配股利。这种股利分配政策是：A、剩余股利政策B、固定股利政策C、稳定增长

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

双方当事人在订立保险合同时已确定保险标的的保险价值，并将其载明于保险合同中的保险

观察小儿发育情况，需摄取 A．腕关节正位 B．腕关节侧位 C．双腕关节斜位

混凝土重力坝中纵缝的作用不包括（ ）。 A、适应混凝土的浇筑能力 B、散热

在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等措施，进行有

某有限责任公司的下列财务会计事项中，符合公司法律制度规定的是（）。

预制构件的吊环必须采用未经冷拉的（ ）制作。 A、HRB335 B、HR

关于受地层渗透性影响，地下水对混凝土结构腐蚀性评价的说法，下列哪一选项是错误的？（ ）（选项中除比较条件外，其余条件均相同）关于受地层渗透性影响，地下水对混凝

总风遮断阀卡在关闭位会出现（）的现象。A.均衡风缸不充分B.列车管不充风C.均衡风缸与制动管均不充风

—健康婴儿，体重5kg，每日需要8%含糖牛乳量和另外补水量为A.110ml,100mlB.220ml,150mlC.440ml,180mlD.55

在企业确定的最佳资本结构下，税后净利润首先要满足投资的需求，然后若有剩余才用于分配股利。这种股利分配政策是：A、剩余股利政策B、固定股利政策C、稳定增长

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

混凝土重力坝中纵缝的作用不包括（　）。 A、适应混凝土的浇筑能力 B、散热

预制构件的吊环必须采用未经冷拉的（　）制作。 A、HRB335 B、HR

关于受地层渗透性影响，地下水对混凝土结构腐蚀性评价的说法，下列哪一选项是错误的？（　　）（选项中除比较条件外，其余条件均相同）关于受地层渗透性影响，地下水对混凝