证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

admin2020-12-24 72

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况
Ⅳ．服务的适当性

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sGbeKKKQ

相关试题推荐

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A
在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...
下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②
下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1
下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...
在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

随机试题

导致津液不足的原因不包括 A．热邪伤津 B．大面积烧伤 C．气滞血瘀 D
在技术方案投资各方现金流量表中，应作为现金流出的有（）。
《残疾人保障法》对残疾人社会福利权的保障主要包括（　　）。
匀质细直杆AB长为l，B端与光滑水平面接触如图示，当AB杆与水平面成θ角时无初速
表明每个周期内经济扩张的持续性的是()。
我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。 A.1999年7月底B.2
营销近视症是指不适当地把主要精力放在产品上或技术上，而不是放在市场需要上，结果导致企业丧失市场，失去竞争力。根据上述定义，下列最符合营销近视症的一项是：()
某外贸进出口公司当月从日本进口140辆小轿车，每辆车的关税完税价格为8万元，已知小轿车关税税率为50%，消费税率为5%。进口这些轿车应缴纳的消费税为（）万元。A
均属于药物制剂物理稳定性变化的是A.乳剂分层、混悬剂结晶生长、片剂溶出速度改变B.药物水解、混悬剂结晶生长、混悬剂颗粒结块C.药物氧化、混悬剂颗粒结块
常用点型入侵探测器中，震动入侵探测器的类型有()。A.电压式震动入侵探测器B.压电式震动入侵探测器C.电流式震动入侵探测器D.电动式震动入侵探测器

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

导致津液不足的原因不包括 A．热邪伤津 B．大面积烧伤 C．气滞血瘀 D

在技术方案投资各方现金流量表中，应作为现金流出的有（）。

《残疾人保障法》对残疾人社会福利权的保障主要包括（ ）。

匀质细直杆AB长为l，B端与光滑水平面接触如图示，当AB杆与水平面成θ角时无初速

表明每个周期内经济扩张的持续性的是()。

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。 A.1999年7月底B.2

营销近视症是指不适当地把主要精力放在产品上或技术上，而不是放在市场需要上，结果导致企业丧失市场，失去竞争力。根据上述定义，下列最符合营销近视症的一项是：()

某外贸进出口公司当月从日本进口140辆小轿车，每辆车的关税完税价格为8万元，已知小轿车关税税率为50%，消费税率为5%。进口这些轿车应缴纳的消费税为（）万元。A

均属于药物制剂物理稳定性变化的是A.乳剂分层、混悬剂结晶生长、片剂溶出速度改变B.药物水解、混悬剂结晶生长、混悬剂颗粒结块C.药物氧化、混悬剂颗粒结块

常用点型入侵探测器中，震动入侵探测器的类型有()。A.电压式震动入侵探测器B.压电式震动入侵探测器C.电流式震动入侵探测器D.电动式震动入侵探测器

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

《残疾人保障法》对残疾人社会福利权的保障主要包括（　　）。