证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

admin2020-12-24 62

问题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
Ⅰ．行为的合规性
Ⅱ．服务的效率性
Ⅲ．客户投诉情况
Ⅳ．服务的适当性

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sGbeKKKQ

相关试题推荐

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A
在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...
下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②
下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1
下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...
在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

随机试题

（76-77题共用备选答案） A．变态反应 B．继发反应 C．副作用 D
下列有关股骨的叙述，错误的是 A．上端内上方的球形膨大为股骨头 B．颈体连接
根据《城市用地分类与规划建设用地标准》的规定，在计算城市现状和规划的用地时，应统
心脏瓣膜疾病中临床上最常见的联合瓣膜病是
全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为91天。()
在一个创意胜过专利、体验大于拥有的消费观念迁徙时代，以往那种_的设计观念，越来越
元代中央主审机构是（　　）。 A.枢密院 B.大理寺 C.审刑院 D.刑
班主任在班级管理中的领导影响力主要表现在两方面：一是职权影响力，二是（　　）。A.学术影响力B.个性影响力C.职称影响力D.年龄影响力
具有化湿、开窍作用的是A.酸味B.辛味C.苦味D.甘味E.成味
某税务师于2019年1月对企业2018年的纳税情况进行审核，发现企业2018年12月将自产的产品（含税市场价34800元，成本20000元）用于销售部门职...

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

我国证券登记结算制度包括（）内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度A

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。 ①基金当事人 ②基金市场服务机构 ③基金的...

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是()。 ①增发和定向增发 ②配股 ③资本公积转增股本 ④可转换债券转换为股票 ⑤股份回购A.②

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10B.5C.3D.1

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。 ①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件 ②风险敞口在特定情况下是可以管控的 ③风险识别包括感知风险...

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

（76-77题共用备选答案） A．变态反应 B．继发反应 C．副作用 D

下列有关股骨的叙述，错误的是 A．上端内上方的球形膨大为股骨头 B．颈体连接

根据《城市用地分类与规划建设用地标准》的规定，在计算城市现状和规划的用地时，应统

心脏瓣膜疾病中临床上最常见的联合瓣膜病是

全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为91天。()

在一个创意胜过专利、体验大于拥有的消费观念迁徙时代，以往那种_的设计观念，越来越

元代中央主审机构是（ ）。 A.枢密院 B.大理寺 C.审刑院 D.刑

班主任在班级管理中的领导影响力主要表现在两方面：一是职权影响力，二是（ ）。A.学术影响力B.个性影响力C.职称影响力D.年龄影响力

具有化湿、开窍作用的是A.酸味B.辛味C.苦味D.甘味E.成味

某税务师于2019年1月对企业2018年的纳税情况进行审核，发现企业2018年12月将自产的产品（含税市场价34800元，成本20000元）用于销售部门职...

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ...

元代中央主审机构是（　　）。 A.枢密院 B.大理寺 C.审刑院 D.刑

班主任在班级管理中的领导影响力主要表现在两方面：一是职权影响力，二是（　　）。A.学术影响力B.个性影响力C.职称影响力D.年龄影响力