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发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其...
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其...
admin
2020-12-24
35
问题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
选项
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
E.盈利预测净利润5 000万元,实际实现净利润4 000万元
答案
DE
解析
《保荐办法》第七十二条发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格: (一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符; (二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上; (三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; (四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组: (五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露; (六)实际盈利低于盈利预测达20%以上; (七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大; (八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大: (九)违规为他人提供担保,涉及金额较大; (十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大; (十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任; (十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的; (十三)中国证监会规定的其他情形。
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