按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门

昕玥2019-12-17 60

问题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

选项 A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

答案D

解析合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门

已知短期国债利率为5%，纯粹利率为3.5%，投资人要求的最低必要报酬率为10%，

融资租赁是由租赁公司按承租单位要求出资购买设备，在较长的合同期内提供给承租单位使

资本市场效率越低，证券的市场流动性就越低，进而投资者投资风险小，要求的预期报酬率

已知某企业预计进行项目投资，要求的必要报酬率为12%，该投资项目的净现值为20万

（2018年)增量预算有利于调动各个方面节约预算的积极性，并促使各基层单位合理使

上市公司年度报告信息披露中，“管理层讨论与分析”披露的主要内容有（）。

（2015年)丙公司是一家上市公司，管理层要求财务部门对公司的财务状况和经营成果

（2014年)一般而言，存货周转次数增加，其所反映的信息有（)。

（2015年)产权比率越高，通常反映的信息是（)。

（2017年)由于信息不对称和预期差异，投资者会把股票回购当做公司认为其股票价格

以下关于卖出看跌期权的说法，正确的有（　　）。 A．卖出看跌期权比卖出标的

参与牙周袋形成的因素，除外()

发放()时，需严格审查借款人的资产负债状况及预测借款人的现金流量。

1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

骨髓的功能是

背景资料：某新建排灌结合的泵站工程，共安装6台机组，设计流量51．0m3／

债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为()收益率曲线类型

下列法律概念中，属于关系概念的有（　　）。 A.原告 B.赔偿责任 C.所

跟踪分析报告重点应分析()对于招标采购活动的影响。A:跟踪结果B:跟踪范围C:跟踪内容D:跟踪方法

中国人民银行决定，自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.1%；一年期存款基准利...

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资本市场效率越低，证券的市场流动性就越低，进而投资者投资风险小，要求的预期报酬率

已知某企业预计进行项目投资，要求的必要报酬率为12%，该投资项目的净现值为20万

（2018年)增量预算有利于调动各个方面节约预算的积极性，并促使各基层单位合理使

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发放()时，需严格审查借款人的资产负债状况及预测借款人的现金流量。

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