按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门

昕玥2019-12-17 40

问题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

选项 A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

答案D

解析合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sSI9KKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门

已知短期国债利率为5%，纯粹利率为3.5%，投资人要求的最低必要报酬率为10%，

融资租赁是由租赁公司按承租单位要求出资购买设备，在较长的合同期内提供给承租单位使

资本市场效率越低，证券的市场流动性就越低，进而投资者投资风险小，要求的预期报酬率

已知某企业预计进行项目投资，要求的必要报酬率为12%，该投资项目的净现值为20万

（2018年)增量预算有利于调动各个方面节约预算的积极性，并促使各基层单位合理使

上市公司年度报告信息披露中，“管理层讨论与分析”披露的主要内容有（）。

（2015年)丙公司是一家上市公司，管理层要求财务部门对公司的财务状况和经营成果

（2014年)一般而言，存货周转次数增加，其所反映的信息有（)。

（2015年)产权比率越高，通常反映的信息是（)。

（2017年)由于信息不对称和预期差异，投资者会把股票回购当做公司认为其股票价格

（72-75题共用备选答案） A．脂肪酶 B．肌钙蛋白T C．肌酸激酶(C

某房地产开发公司系增值税一般纳税人，2018年3月25日与政府部门签订了紫金花园

某旅行社2013年1季度利润表的部分数据如表4-1所示，请据此资料回答以下问题。

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构

以目的和目标的概括程度为依据，教育方面，可以分为四种目的层次（） A.教育目的

湿式煤气柜安装完毕，应进行升降试验，升降试验应反复进行，并不得少于（　　）次A．1B．2C．3D．4

学习准备

马斯洛需要层次理论中，最高层次的需要是{pz_填空}。

口腔预防教研室集体备课时，李老师指出老年人随着年龄的增长，口腔疾病主要增加的是A.根面龋B.牙髓炎C.口干D.牙列不齐E.口臭

下列关于现代性道德的科学性的最低标准的说法中，错误的是（）。 (A)遵守性医学原则（B)遵守性心理学原则 (C)遵守性生理学原则（D)遵守性社会学原则

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门

已知短期国债利率为5%，纯粹利率为3.5%，投资人要求的最低必要报酬率为10%，

融资租赁是由租赁公司按承租单位要求出资购买设备，在较长的合同期内提供给承租单位使

资本市场效率越低，证券的市场流动性就越低，进而投资者投资风险小，要求的预期报酬率

已知某企业预计进行项目投资，要求的必要报酬率为12%，该投资项目的净现值为20万

（2018年)增量预算有利于调动各个方面节约预算的积极性，并促使各基层单位合理使

上市公司年度报告信息披露中，“管理层讨论与分析”披露的主要内容有（）。

（2015年)丙公司是一家上市公司，管理层要求财务部门对公司的财务状况和经营成果

（2014年)一般而言，存货周转次数增加，其所反映的信息有（)。

（2015年)产权比率越高，通常反映的信息是（)。

（2017年)由于信息不对称和预期差异，投资者会把股票回购当做公司认为其股票价格

（72-75题共用备选答案） A．脂肪酶 B．肌钙蛋白T C．肌酸激酶(C

某房地产开发公司系增值税一般纳税人，2018年3月25日与政府部门签订了紫金花园

某旅行社2013年1季度利润表的部分数据如表4-1所示，请据此资料回答以下问题。

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构

以目的和目标的概括程度为依据，教育方面，可以分为四种目的层次（） A.教育目的

湿式煤气柜安装完毕，应进行升降试验，升降试验应反复进行，并不得少于（ ）次A．1B．2C．3D．4

学习准备

马斯洛需要层次理论中，最高层次的需要是{pz_填空}。

口腔预防教研室集体备课时，李老师指出老年人随着年龄的增长，口腔疾病主要增加的是A.根面龋B.牙髓炎C.口干D.牙列不齐E.口臭

下列关于现代性道德的科学性的最低标准的说法中，错误的是（）。 (A)遵守性医学原则（B)遵守性心理学原则 (C)遵守性生理学原则（D)遵守性社会学原则

湿式煤气柜安装完毕，应进行升降试验，升降试验应反复进行，并不得少于（　　）次A．1B．2C．3D．4