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贵宾客户孟先生委托金融理财师小赵按照既定理财规划方案进行资产配置，方案中配置了6

免费考试题库2020-05-20  29
问题 贵宾客户孟先生委托金融理财师小赵按照既定理财规划方案进行资产配置，方案中配置了60%的货币基金和40%的股票基金。双方约定重大交易需要经孟先生同意。方案执行一月后，股票基金亏损较大。小赵在没有通知孟先生的情况下把绝大部分货币基金转换为股票基金，后来由于股票市场强劲反弹，收益颇丰。小赵弥补损失后恢复了原来的资产配置。根据《金融理财师职业道德准则》，金融理财师小赵（　　）。A、调整资产配置没有按照合同约定通知孟先生，违反了正直诚信的原则B、尽管没有征得客户同意，但帮助客户挽回了损失，因而没有违反职业道德准则C、金融机构员工不得参与证券交易，违反了守法遵规的原则D、直接代替客户进行交易，违反了专业胜任的原则
选项
答案A
解析《金融理财师职业道德准则》正直诚信原则要求为客户提供理财服务时，不能利用执业之便为自己牟取不正当利益，不欺诈、不夸大，实事求是；为客户谨慎、勤勉地保管其资产，处置客户资产的时候应当取得书面授权。小赵在没有征得客户同意的情况下，擅自进行交易，违反了正直诚信原则。
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