首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
外语考试
贵宾客户孟先生委托金融理财师小赵按照既定理财规划方案进行资产配置,方案中配置了6
贵宾客户孟先生委托金融理财师小赵按照既定理财规划方案进行资产配置,方案中配置了6
免费考试题库
2020-05-20
31
问题
贵宾客户孟先生委托金融理财师小赵按照既定理财规划方案进行资产配置,方案中配置了60%的货币基金和40%的股票基金。双方约定重大交易需要经孟先生同意。方案执行一月后,股票基金亏损较大。小赵在没有通知孟先生的情况下把绝大部分货币基金转换为股票基金,后来由于股票市场强劲反弹,收益颇丰。小赵弥补损失后恢复了原来的资产配置。根据《金融理财师职业道德准则》,金融理财师小赵( )。A、调整资产配置没有按照合同约定通知孟先生,违反了正直诚信的原则B、尽管没有征得客户同意,但帮助客户挽回了损失,因而没有违反职业道德准则C、金融机构员工不得参与证券交易,违反了守法遵规的原则D、直接代替客户进行交易,违反了专业胜任的原则
选项
答案
A
解析
《金融理财师职业道德准则》正直诚信原则要求为客户提供理财服务时,不能利用执业之便为自己牟取不正当利益,不欺诈、不夸大,实事求是;为客户谨慎、勤勉地保管其资产,处置客户资产的时候应当取得书面授权。小赵在没有征得客户同意的情况下,擅自进行交易,违反了正直诚信原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sSwpKKKQ
相关试题推荐
当地质条件和场地条件许可时,开挖深度不大的基坑最可行、最经济的开挖方案是()。
下列不属于重大设计变更情形的是()。 A、连续长度8公里以上的路线方案调整的
施工单位应当依据风险评估结论,对风险等级较高的分部分项工程编制专项施工方案,并附
对于一般施工方案,应由()审批。 A、项目技术负责人 B、项目经理 C、施
施工方案的优化中,()的优化要能取得好的经济效益同时还要有技术上的先进性。 A
综合管廊工程建设应以综合管廊()为依据,遵循\"规划先行,先行适度超前,因地制宜,
1、风险控制措施计划项目主要包括工程概况、资源配置、安全措施、检查评价和奖惩制度
交通导行方案的的设计,应与()协调一致。 A、现场平面布置图 B、施工方案
深度为15m的人工挖孔桩工程,()。 A、不需要编制专项方案也不需要专家论证
桥梁改建方案按照上部结构与下部结构的连接处理,其方案不包括()。 A、新、旧桥
随机试题
只要皮肤白,什么样的颜色画在脸上都会很漂亮。()A、正确B、错误B
根据企业所得税法的规定,下列固定资产不得计提折旧在税前扣除的是()。A.未投入使
下列属于广西重点保护的珍稀野生动物的有( )。 A、昭平雨蛙 B、白尾双足
下列凭证中,属于印花税应税范围的有( )。 A、企业因改制签订的产权转移书据
与砂砾石地基相比,软土地基不具有的特点是()。《》()
护士在从事护理工作时,首要的义务是()
护理工作中的人际关系最重要的是
某厂有2根SO2排气筒,高度均为80m,排放速率均为50kg/h,彼此间距100
某建设单位为方便施工现场运输,借用项目相邻单位道路通行,双方约定建设单位每月支付20000元费用。据此,建设单位享有的权利是()。 A.地役权 B...
( )是指由于无形资产无法完成其最初设计功能,随着时间的推移,由于设计或工程技术的改进或者替代,效用降低,从而使价值降低。A.功能性贬值B.经济性贬值C.