基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门

admin2020-12-24 54

问题基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

选项 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sU70KKKQ

相关试题推荐

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A、20B、25C、10D、16.67
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4
大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确
（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A、2008年B、2009年C、2010年D、2011年
2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资...
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。 Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家...
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A、3B、6C、9D、12
申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保
一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司
()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A、有限合伙人B、普通合伙人C、公司管理人D、股东

随机试题

人体内的维生素A主要储存于（　　）。 A、肝 B、脂肪组织 C、血液 D
下面对公积金住房贷款的描述，正确的有（）。[2015年10月真题] A．是一种
?货币供给的真实源泉是()
高血压患者按常规剂量服用哌唑嗪片,开始治疗时产生眩晕、心悸、体位性低血压。这种对
初中物理《比热容》主要教学过程及板书设计教学过程 (一)新课导入 (1)将水烧开所用的时间长短与哪些因素有关? (2)东北暖气里面为什么用水，除了水
申请人以欺骗手段取得资质证书承揽工程，该申请人应承担的法律责任包括()。
围绕工作任务的专门化、技能简单化以及重复性来进行工作设计的方法是（）
收益法的本质是以房地产的()为导向求取估价对象的价值。
《环境影响评价公众参与暂行办法》规定：环境保护行政主管部门以公告方式公开征求意见
国家总体规划一般由()组织编制。A:同级人民政府B:同级人民政府发展改革部门会同有关部门C:同级人民代表大会D:同级人民政治协商大会

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A、20B、25C、10D、16.67

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4

大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确

（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A、2008年B、2009年C、2010年D、2011年

2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资...

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。 Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家...

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A、3B、6C、9D、12

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保

一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A、有限合伙人B、普通合伙人C、公司管理人D、股东

人体内的维生素A主要储存于（ ）。 A、肝 B、脂肪组织 C、血液 D

下面对公积金住房贷款的描述，正确的有（）。[2015年10月真题] A．是一种

?货币供给的真实源泉是()

高血压患者按常规剂量服用哌唑嗪片,开始治疗时产生眩晕、心悸、体位性低血压。这种对

初中物理《比热容》主要教学过程及板书设计 教学过程 (一)新课导入 (1)将水烧开所用的时间长短与哪些因素有关? (2)东北暖气里面为什么用水，除了水

申请人以欺骗手段取得资质证书承揽工程，该申请人应承担的法律责任包括()。

围绕工作任务的专门化、技能简单化以及重复性来进行工作设计的方法是（）

收益法的本质是以房地产的()为导向求取估价对象的价值。

《环境影响评价公众参与暂行办法》规定：环境保护行政主管部门以公告方式公开征求意见

国家总体规划一般由()组织编制。A:同级人民政府B:同级人民政府发展改革部门会同有关部门C:同级人民代表大会D:同级人民政治协商大会

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门

人体内的维生素A主要储存于（　　）。 A、肝 B、脂肪组织 C、血液 D

初中物理《比热容》主要教学过程及板书设计教学过程 (一)新课导入 (1)将水烧开所用的时间长短与哪些因素有关? (2)东北暖气里面为什么用水，除了水