基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门

admin2020-12-24 29

问题基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

选项 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sU70KKKQ

相关试题推荐

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A、20B、25C、10D、16.67
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4
大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确
（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A、2008年B、2009年C、2010年D、2011年
2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资...
QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。 Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家...
上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A、3B、6C、9D、12
申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保
一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司
()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A、有限合伙人B、普通合伙人C、公司管理人D、股东

随机试题

（92-94题共用备选答案） A．骑跨伤 B．枪弹、锐器伤 C．骨盆骨折
女性，34岁，每次月经持续7～10天，量多，选用下列何种IUD为宜？() A．
与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式()。　　A.发行条件低
(7)润肺止咳类中成药的代表性药物是
在下列各项筹资方式中，不属于商业信用形式的是（）。
商业银行所接受的现金存款以及中央银行对商业银行的再贷款称为(　)。
2011年某省接待过夜游客总量再次实现突破，达到3001.34万人次，同比增长
B
当x>0时，下列不等式中正确的是（）。A.exxC.exsinx
如何提高知识直观的效果?

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门

某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为（）倍。A、20B、25C、10D、16.67

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、4

大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确

（）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A、2008年B、2009年C、2010年D、2011年

2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资...

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。 Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家...

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A、3B、6C、9D、12

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保

一个拥有100%权益资本的公司被称为()。A、杠杆公司B、无杠杆公司C、全资公司D、无负债公司

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A、有限合伙人B、普通合伙人C、公司管理人D、股东

（92-94题共用备选答案） A．骑跨伤 B．枪弹、锐器伤 C．骨盆骨折

女性，34岁，每次月经持续7～10天，量多，选用下列何种IUD为宜？() A．

与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式()。 A.发行条件低

(7)润肺止咳类中成药的代表性药物是

在下列各项筹资方式中，不属于商业信用形式的是（）。

商业银行所接受的现金存款以及中央银行对商业银行的再贷款称为( )。

2011年某省接待过夜游客总量再次实现突破，达到3001.34万人次，同比增长

B

当x>0时，下列不等式中正确的是（）。A.exxC.exsinx

如何提高知识直观的效果?

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导 D.各部门

与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式()。　　A.发行条件低

商业银行所接受的现金存款以及中央银行对商业银行的再贷款称为(　)。