首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具
昕玥
2020-05-20
63
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备(??)条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
答案
C
解析
考点:考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。申请从事一般证券业务应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用;(3)具有完全民事行为能力;(4)最近3年未受过刑事处罚;(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(6)品行端正,具有良好的职业道德;(7)法律.行政法规和中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/saypKKKQ
相关试题推荐
公司解散逾期不成立清算组进行清算,且债权人未提起清算申请的,根据《公司法》的规定
张某向银行申请贷款,需要他人提供担保,陈某系甲有限责任公司的控股股东和董事长,是
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是()
股份有限公司的设立申请人是()。 A、董事长 B、董事会 C、监事会 D
根据企业所得税法律制度的规定,非居民企业在中国境内未设立机构、场所的,或者虽设立
某社会工作服务机构进驻贫困山村,开展对口帮扶。社会工作者经过深入调查发现,当地的
失去老伴的李奶奶在儿子的陪伴下,来到养老院申请入驻。社会工作者小梁在与李奶奶的交
某妇女发展机构发动村里的妇女成立了“巧娘草编合作社”。近期,镇政府将举办手工艺大
小林以F机构为样品,开展个案研究,目的是了解项目化运作对社会工作服务机构发展影响
社会工作者小张设计了一份项目申请书,参加社区公益创投活动。在这份项目申请书中,需
随机试题
以下哪项不属于银行业金融监管的范畴?( ) A、银监会规定,只有通过银行业从
不能独立使用、处分的房地产,如()不宜作为抵押物。 A、一个球场 B、一个高
下列表面活性剂毒性最大的是 A.十二烷基苯磺酸钠 B.氯苄烷铵 C.司盘6
女性,28岁,既往有哮喘、肺大泡病史。3天前因上呼吸道感染出现发热、咳嗽、咳痰。
有关于细胞的叙述不正确的是()。
( )年5月17日,美国公开播放彩色电视,效果良好。
暖气∶取暖 A.衣服∶美观 B.空调∶制冷 C.白炽灯∶照明 D.
A利用“直除法”直接得到待比较分数的首位:
周老师入职以来,积极参加市里和学校组织的各种教研及培训活动,跟踪学科前沿发展动态,学习新知识、新方法,不断更新知识结构。这表明周老师具有()。A、尊重学生的理
生态系统能量只能朝单一方向流动,是不可逆的。其流动方向为()A:太阳能—绿色植物—食草动物—食肉动物—微生物B:太阳能—微生物—食草动物—食肉动物—绿色植物