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按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具
昕玥
2020-05-20
19
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备(??)条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
答案
C
解析
考点:考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。申请从事一般证券业务应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用;(3)具有完全民事行为能力;(4)最近3年未受过刑事处罚;(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(6)品行端正,具有良好的职业道德;(7)法律.行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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