证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 Ⅰ．资格审查； Ⅱ．注册登记； Ⅲ．岗位职责； ...

admin2020-12-24 14

问题证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。
Ⅰ．资格审查；
Ⅱ．注册登记；
Ⅲ．岗位职责；
Ⅳ ．执业行为。

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/scbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元
地方政府一般债券资金收支列入()。A.特别预算管理B.一般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50
以下()不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务
证券委托可分为()。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④
证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，()委托是无效的。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格A
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

随机试题

4、患者男性，20岁。因上腹隐痛2天入院。患者自诉上腹疼痛，饥饿时加重，进食后缓
（50-51题共用备选答案） A．人参茯苓 B．白术干姜 C．白术人
下列工程担保中，以保护承包人合法权益为目的的是()。
患儿，男，4岁，突发惊厥，应首先采取的护理措施是
关于溶血性贫血下列哪一项是不正确的
美国心理学家格塞尔提出，强调成熟机制对人的身心发展的决定作用。
一发热病人，近5天来体温维持在39-41℃,24小时内体温波动相差不超过1
对厚度为240mm的砖墙，当梁跨度大于或等于多少时，其支承处宜加设壁柱或采取其他加强措施？ A.4.8mB.6.0mC.7.5mD.4.5m
坚持党的基本路线不动摇的关键是（） A.坚持以经济建设为中心不动摇 B.坚持两手抓两手都要硬 C.坚持四项基本原则 D.坚持改革开放不动摇
一般资料：张某，女性，19岁，大学一年级学生。案例介绍：张某以高分考入某重点大学，她学习认真，乐观开朗，热情助人，人际关系良好，很受同学的喜欢。但这学...

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查； Ⅱ．注册登记； Ⅲ．岗位职责； ...

证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元

地方政府一般债券资金收支列入()。A.特别预算管理B.一般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50

以下()不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务

证券委托可分为()。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，()委托是无效的。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格A

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

4、患者男性，20岁。因上腹隐痛2天入院。患者自诉上腹疼痛，饥饿时加重，进食后缓

（50-51题共用备选答案） A．人参茯苓 B．白术干姜 C．白术人

下列工程担保中，以保护承包人合法权益为目的的是()。

患儿，男，4岁，突发惊厥，应首先采取的护理措施是

关于溶血性贫血下列哪一项是不正确的

美国心理学家格塞尔提出，强调成熟机制对人的身心发展的决定作用。

一发热病人，近5天来体温维持在39-41℃,24小时内体温波动相差不超过1

对厚度为240mm的砖墙，当梁跨度大于或等于多少时，其支承处宜加设壁柱或采取其他加强措施？ A.4.8mB.6.0mC.7.5mD.4.5m

坚持党的基本路线不动摇的关键是（） A.坚持以经济建设为中心不动摇 B.坚持两手抓两手都要硬 C.坚持四项基本原则 D.坚持改革开放不动摇

一般资料：张某，女性，19岁，大学一年级学生。 案例介绍：张某以高分考入某重点大学，她学习认真，乐观开朗，热情助人，人际关系良好，很受同学的喜欢。但这学...

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。 Ⅰ．资格审查； Ⅱ．注册登记； Ⅲ．岗位职责； ...

一般资料：张某，女性，19岁，大学一年级学生。案例介绍：张某以高分考入某重点大学，她学习认真，乐观开朗，热情助人，人际关系良好，很受同学的喜欢。但这学...