相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于（）。A.投资合规性风脸 B.信息披露合规性风

admin2020-12-24 52

问题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于（）。

选项 A.投资合规性风脸
B.信息披露合规性风险
C.道德风险
D.销售合规性风险

答案D

解析基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sdo0KKKQ

相关试题推荐

下列投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险
下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔500指
下列关于主动投资的说法表述错误的是()。A.主动投资者相信市场是无效的B.主动投资者认为市场是有效的C.主动投资者掌握的信息越多越有可能盈利D.主
下列关于有效投资组合，说法错误的是（）。A.在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B.有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C.
下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。A.市场上只有两个投资者B.不存在交易费用及税金C.所有投资者都具有同样的信息D.所有投资者的投资期
投资组合可以（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.提高系统性收益D.提高非系统性收益
马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（）。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的
马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组

随机试题

（一）某省统计局在对某企业进行统计执法检查时发现该企业从事统计工作的人员为统计学
血栓闭塞性脉管炎营养障碍期的表现是（）。
《简明标准施工招标文件》的适用条件包括（　）。
风险报告应满足不同层级、不同部门的需要。通常情况下，从事金融市场业务交易的人员需
（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询
在穿管配线工程中，同类照明的几个回路可以穿入同一管子内，管内导线可以是（）。
具有健脾开胃，促进消化，增强食欲功能的是
典型苯丙酮尿症的首要护理诊断是A.潜在并发症：感染B.生长发育改变C.营养失调，低于机体需要量D.皮肤完整性受损E.焦虑
医疗机构的负责人在药品购销中暗中收受回扣或者其他利益，依法对其给予处分的机关是：A、卫生行政部门B、药品监督管理部门C、工商行政管理部门D、劳动保障行政部
保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件B.发审会审核通过C.签订保荐协议D.发行募集文件签署

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于（ ）。A.投资合规性风脸 B.信息披露合规性风

下列投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险

下列说法正确的是（）A.道琼斯股票价格指数最早是在l884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道开始编制的，是一种加权平均股价指数。B.标准普尔500指

下列关于主动投资的说法表述错误的是()。A.主动投资者相信市场是无效的B.主动投资者认为市场是有效的C.主动投资者掌握的信息越多越有可能盈利D.主

下列关于有效投资组合，说法错误的是（）。A.在不同的有效投资组合之间不存在明确的优劣之分B.有效投资组合即是分布于资本市场线上的点，代表了有效前沿C.

下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。A.市场上只有两个投资者B.不存在交易费用及税金C.所有投资者都具有同样的信息D.所有投资者的投资期

投资组合可以（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.提高系统性收益D.提高非系统性收益

马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（）。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组

（一）某省统计局在对某企业进行统计执法检查时发现该企业从事统计工作的人员为统计学

血栓闭塞性脉管炎营养障碍期的表现是（）。

《简明标准施工招标文件》的适用条件包括（ ）。

风险报告应满足不同层级、不同部门的需要。通常情况下，从事金融市场业务交易的人员需

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询

在穿管配线工程中，同类照明的几个回路可以穿入同一管子内，管内导线可以是（）。

具有健脾开胃，促进消化，增强食欲功能的是

典型苯丙酮尿症的首要护理诊断是A.潜在并发症：感染B.生长发育改变C.营养失调，低于机体需要量D.皮肤完整性受损E.焦虑

医疗机构的负责人在药品购销中暗中收受回扣或者其他利益，依法对其给予处分的机关是：A、卫生行政部门B、药品监督管理部门C、工商行政管理部门D、劳动保障行政部

保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件B.发审会审核通过C.签订保荐协议D.发行募集文件签署

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险属于（）。A.投资合规性风脸 B.信息披露合规性风

《简明标准施工招标文件》的适用条件包括（　）。