首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分
免费考试题库
2020-05-20
66
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题] A. 健全性 B. 相互制约 C. 有效性 D. 独立性
选项
答案
C
解析
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sfEpKKKQ
相关试题推荐
投资者在投资组合中加入期权产品的原因可能有( )。 A.实现降低风险的目
目前,国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请( )。 A
我国期货公司的职能主要有( )等。 A.提供期货交易咨询服务 B.
某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑,为规避汇率的不利波动,可以在CME(
在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以( )。 A.代理
在我国,个人投资者从事期货交易必须在( )开户。 A.期货公司 B.
在我国商业银行中,导致违反用工法的原因主要包括()。 A.劳资关系 B.
损失数据收集遵循的原则不包括()。 A.重要性 B.谨慎性 C.
商业银行对交易账户进行市值重估,通常采用的方法有()。 A.按照模型计值
根据良好的公司治理和内部控制原则,商业银行市场风险管理组织架构应当能够()。[2
随机试题
猫眼疮外用治疗原则是()。 A.清热、收敛、止痒 B.活血通络 C.理气止
某企业与其开户银行有多种借款业务,以下是借款合同协议中的相关条款:在正式协议下约
自然铜炮制后增强的作用是()。
静脉注射用乳化剂
甲公司为扩大生产规模,拟采用发行可转换公司债券发生筹集资产用于新建一条生产线(包
承担检察失误、清收不力责任的是()。
2014年该市蔬菜产量比水果产量的高多少万吨?
甲亢患者排便次数多,是因为
该省2010年社会消费品零售总额是()。
____和____根据教师的需要和不同时期所关注的焦点问题,将教师的成长划分为三个发展阶段。