首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
tikufree
2019-12-17
25
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
选项
A.配偶持有发行人股份B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范D.发行保荐工作报告存在重大遗漏E.未完成或者未参加辅导工作
答案
ABCD
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(二)未完成或者未参加辅导工作;(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益;(三)本人及其配偶持有发行人的股份;(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题E属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/shMlKKKQ
相关试题推荐
在中国境外设立的中国企业,在向国内报送财务报表时应当()。
中国现代会计之父潘序伦先生终身倡导“信以立志,信以守身,信以处事,毋忘“立信”,
纳税人应当办理变更税务登记的情形有()。
一般纳税人有下列情形之一的,不得领购增值税专用发票()。
下列属于纳税人应当办理变更税务登记情形的有()。
需要办理注销登记的情形包括()。
纳税人发生解散、破产、撤销以及其他情形,依法终止纳税义务的,应当在向工商行政管理
下列情形适用于税务登记停业登记的是()。
新《增值税暂行条例》规定,属于下列()情形之一的,不得开具增值税专用发票。
根据企业所得税的规定,居民企业是指依法在中国境内成立,或者依照外国(地区)法律成
随机试题
适合制成缓释剂的药物有 A需长期给药的药物 B单服剂量大于1g的药物
2017年,小张与电信运营商签订的移动通讯套餐合约如下 1、每月语音套餐费用4
图示结构EI=常数,在给定荷载作用下剪力QAB为:
法定的国家级检测机构出具的检测报告,在国内具有()的性质。
在财政经费紧张的情况下,某县人民政府仍然决定对城镇中心小学给予重点投入,该做法(
非强制检定的测量仪器要依法进行定期检定,其特点有()。 A.依法自主管
感觉
第Ⅰ相生物转化代谢中发生的反应是A.氧化反应B.重排反应C.卤代反应D.甲基化反应E.乙基化反应
泥浆护壁成孔灌注桩开始灌注混凝土时,导管底部至孔底的距离宜为()。A、400mmB、500mmC、600mmD、800mm
衡量各利益相关者的期望,实质上是流动性与收益性的平衡。()