首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管
经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管
tikufree
2019-12-17
41
问题
经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
选项
A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据库的D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
答案
ABCD
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定,经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;(三)违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;(四)违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;(六)违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;(七)违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;(八)违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;(九)违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sm2EKKKQ
相关试题推荐
我国的国民经济发展计划,按照法定程序由立法机构审议批准。国民经济发展计划的基本性
\"十一五”时期,我国政府将加快建立(),建立健全金融资产、非经营性资产、自然资
在我国,承担对保险业监督管理职能的机构是()
按照分业经营和分业管理的要求,我国商业银行不得在境内从事()业务。
我国政府计划按照法定程序经立法机构审议批准,对社会而言,其基本性质是()的。
根据我国现行规定,商业银行总行拨付各分支机构营运资金的总和,不得超过总行资本金
为促进循环经济的发展,国家鼓励和支持中介机构、学会和其他社会组织开展循环经济的
严格落实基本农田保护制度,除法律规定的情形外,其他各类建设严禁占用基本农田;确需
在我国,审定本票出票人资格的机构是()
在我国,核准企业债券发行申请的机构是()
随机试题
①然而哲学家罗素对康德不无讽刺地说,这只是一个出生在柯尼斯堡(康德的家乡)平原的
穿墙套管送电前应试验合格,各项检查项目合格,各项指标满足要求,方可投运。
假设某投资者持有5000份基金A,当前的基金份额净值为1.4元,对该基金按1∶
根据中国工程咨询协会《工程咨询服务协议书试行本》,关于工程咨询单位义务的说法,错
已经没有多少人注意到瓶装饮用水的“真实身份”了。在商业部制定的软饮料分类国家标准中,瓶装饮用水是作为“饮料”一类定义的,其中包括了“饮用天然矿泉水、饮用纯...
教育对个体发展的影响,不仅具有即时价值,而且具有____价值。
跟好朋友在一起的时候,你会很自然、愉快地开玩笑。但是如果面对一个你不太认识的人,也许你就不会这样随便了。A.开玩笑B.但是C.一个D.也许
疱疹性口炎的病原是A:链球菌B:白色念珠菌C:单纯疱疹病毒D:柯萨奇病毒E:腺病毒
甘缓不峻,性平不偏,质润不燥,能平肝息风的药物是A:蜈蚣B:羚羊角C:地龙D:钩藤E:天麻
某油田2015年6月份生产原油6500吨,当月销售6000吨,每吨不含增值税价格为3000元,另有2吨在采油过程中用于加热。该油田资源税税率为5%,该油田...