2. 金融经济
  3. 下列选项中，保荐代表人出现（ ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职...

下列选项中，保荐代表人出现（ ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职...

admin2020-12-24  28
问题 下列选项中，保荐代表人出现（    ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。

Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明显不充分、不彻底

Ⅱ.通过保荐业务谋取不当利益

Ⅲ.未参加持续督导工作或者持续督导工作未勤勉尽责

Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及其他证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件
选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案C
解析C 保荐代表人出现下列情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施：（1）签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明显不充分、不彻底；（2）通过保荐业务谋取不当利益（本人或配偶持有发行人股份）；（3）唆使、协助或者参与发行人及其他证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件。故此题选C。
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