首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。 A、公司经理层负责贯彻执行合规政策
下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。 A、公司经理层负责贯彻执行合规政策
昕玥
2020-05-20
51
问题
下列关于合规政策的落实表述错误的是( )。A、公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 B、各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施 C、各业务部门应当定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责 D、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向中国证监会提出合规建议和报告
选项
答案
D
解析
本题考查合规政策。合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。参见教材(下册)P199。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/snWMKKKQ
相关试题推荐
预防MODS的基本要点中,错误的是 A、重视诊治急重症时的整体观念 B、重
关于投资政策说明书,以下表述错误的是( )。 A、投资政策说明书内容包括投资回
下列关于投资者需求的表述,错误的是( )。 A、风险承担意愿对个人投资者更为重
关于机构投资者,下列表述错误的是( )。 A、财险公司吸纳的保费投资期限较短
补液时CVP是补液量及速度的一个重要指标,以下错误的是 A、CVP低,BP低,
下列有关心理测验的标准化说法错误的是 A、是增加测量误差 B、所编制的测验
下列关于载脂蛋白功能的叙述错误的是 A、与脂类结合,在血浆中转运脂类 B、a
有关应激的生理反应说法错误的是 A、激素水平升高 B、引发病理性改变
下列关于RNA的论述哪项是错误的 A、主要有mRNA,tRNA,rRNA
关于蛋白质α-螺旋的叙述,错误的是 A、链内氢键稳定其结构 B、有些侧链R基
随机试题
股东权益变动表揭示了()。 A、股东权益账户期初、期末余额的调整 B、全
(28-29题共用备选答案) A.孙思邈 B.张仲景 C.钱乙 D.陈实
《变电运维管理规定》:操作顺序应根据操作任务、典型运行方式、参照本站典型操作票内
下列费用项目中,应在研究试验费中列支的是()。
沉井施工铺垫木时,以n表示垫木根数,以Q表示第一节沉井重量,L和b表示垫木的长和
金钱草、茵陈蒿都可用于
下列不属于人工智能软件的是( )。A.语音汉字输入软件B.文章翻译软件C.与网友在网上下棋的软件D.OCR软件
男,27岁,因2日来高热,寒战,咳嗽,右胸痛,来急诊,检查:体温38℃,呼吸急促,唇发绀,BP9.3/6.7kPa(70/50mmHg),心率120次/分...
秦末楚汉相争,被称为楚河汉界并应用到象棋中的人工河是()。 A.鸿沟B.邗沟C.颍水D.济水
甲公司为上市公司,适用的所得税税率为25%。该公司拟筹资购建一条新生产线,有关资料如下: 1甲公司现有资本20000万元,其中长期借...