2. 财务会计
  3. ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证

()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证

Freeti2020-05-20  30
问题 ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
答案B
解析发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。考点：本题考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。
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