首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营
某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营
Freeti
2019-12-17
31
问题
某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。
选项
A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担B. 监管机构可以处罚期货公司C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格D. 期货公司应承担相关赔偿责任
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十八条,期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/srksKKKQ
相关试题推荐
儿科护理学的任务是为儿童提供
下列关于交易案例比较法选择可比对象的说法中,错误的是()。
运用市场法评估机器没备是通过对市场参照物进行交易价格调整完成的,常用的调整方法有
影响建筑物价格的因素可分为建筑物的自身因素、外部因素以及交易因素等,其中建筑物自
甲公司发生下列交易事项中,应通过“其他综合收益”科目核算的有()。
甲上市公司在资产负债表日至财务振表批准振出之前发生的下列交易中、属于资产负喊日后
企业对外提供合并财务报表时,下列关于关联方关系和交易的披露正确的有()。
公司信贷的交易对象包括银行、拥有工商行政管理部门颁发营业执照的企事业法人、其他经
商业银行资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品,当期各自计量的VaR值分别为3
商业银行的一笔关联交易被否决后,在()个月内不得就同一内容的关联交易进行审议。
随机试题
某建设单位在自有用地范围内建设一栋综合办公楼,建筑面积约5000平方米,在申报
与胰岛素合用可致糖尿病患者低血糖的药物是
患者咳喘痰多气急,痰稠色黄,微恶风寒,舌苔黄腻,脉滑数。治疗应首选的方剂是
认为“教育即生活,教育要更多地面向儿童的生活世界,更多的面向当下的社会生活实际,反对脱离实际的抽象,反对脱离实际的说教”的教育家是( )。A.杜威B.赫尔巴特
以下关于人物与其描述正确的是()。A.“春花秋月何时了,往事知多少”选自李清照的《虞美人》B.《红楼梦》又名《金陵十三钗》C.“人生自古谁无死,留取丹
关于工程质量检测机构职责的说法,正确的有()。A.利害关系人对检测结果发生争议的,由双方认可的检测机构复检B.检测机构对涉及结构安全的所有检测结果应及时报告建
关于单位犯罪的说法,下列哪些选项是正确的?()A.单位犯罪以我国刑法分则条文有明文规定的为限,刑法分则条文没有明文规定单位能构成的犯罪,单位都不可能犯这种犯罪
共用题干 金先生的父亲在2008年1月因病去世,留有遗产:100平方米的商品房一套,存款30万元。金先生在2007年离婚,自己还有房屋一套,价值120万...
关于纳税检查的说法,正确的有()。A.纳税检查的主体是税务机关B.纳税检查的客体包括代扣代缴义务人C.纳税检查的客体包括纳税担保人D.经税务所长批准可以
下列行为中,符合理财产品政策监管要求的是()。A.银行根据理财产品的风险状况,设置了销售期限和销售起点金额B.理财师小王在向银行客户介绍某投资产品过程中,着重