首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
免费考试题库
2019-12-17
28
问题
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
选项
A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
A
解析
合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险,C、D两项属于管理风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/swdfKKKQ
相关试题推荐
一般来说证券公司可以办理集合资产管理业务,设立限定性和非限定性集合资产管理计划。
财产的安全性是家庭生活幸福的保障,下列选项中不属于婚姻家庭中常见的财产风险的选项
如果何先生的风险承受能力较弱,而且对于未来的股市走势不确定的情况下,何先生应该买
考虑到要保证收益而且风险不要太大,张女士准备将资金购买货币市场基金,一般来说,下
按照全球通行的划分方法,统一将金融业务分为四大部门,下列四项中不属于资产管理业务
小李就同一保险标的、同一风险在同一保险期间内分别向甲、乙两保险公司投保10万元与
根据风险未来结果的不确定性特征,风险可划分为()。
()不属于风险特征。
如果某客户持有债券到期,并兑付,他仍将面临的风险是()。
从理论上讲,公开市场业务是目前中央银行控制货币两最重要的也是最常用的工具。
随机试题
气性坏疽的治疗不正确的是 A.一经诊断,应急诊清创 B.伤口用3%过氧化氢或
女性,停经90天,近日阴道有少量不规矩出血,小腹隐痛。妇科体检:子宫达脐,未能及
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。 Ⅰ.责令改正
细菌总数( ) A.100个/ml B.100个/3ml C.3个/ml
统计从业资格认定既可以依相对方的申请进行,也可以由统计行政机关主动为之。
(2005年真题)甲因为重男轻女,将妻子刚生下才3天的女婴包裹好放在医院门口,躲在一边观察。见有群众围观、议论,便放心离开。第二天一早,甲又到医院门口察看...
腮腺手术中寻找面神经颊支的解剖标志是A.腮腺上缘B.腮腺上前缘C.腮腺前缘D.腮腺导管E.耳屏前
以下哪一部位的菌斑与牙周组织破坏关系最为密切A.光滑面菌斑B.面点隙裂沟菌斑C.邻面菌斑D.颈缘菌斑E.龈下菌斑
饮食对粪外观的影响,食绿叶菜A.黑褐色B.暗绿色C.酱色D.红色E.无光泽黑色
对受益人收款有较大保证的信用证是()。A:可撤销信用证B:保兑信用证C:不可撤销信用证D:议付信用证E:可转让信用证