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财务会计
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
免费考试题库
2019-12-17
27
问题
下列资产管理业务的风险中,属于合规风险的是()。
选项
A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
A
解析
合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险,C、D两项属于管理风险。
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