首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
admin
2020-12-24
64
问题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A.风险隔离
B.合规检査
C.内部控制
D.业务规则
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规 定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:①申请日前6个月各项风险控制指标符 合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期 货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货 交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务 人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业 务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等 制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定 的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/swfQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
随机试题
“十一五”时期发展我国电力工业的方针有()
法洛四联症患儿缺氧发作时,应立即采取的体位是()。
社会稳定风险分析的主要内容中,风险识别应在()的基础上进行。
我国《宪法》第二条明确规定:“人民行使国家权力的机关是全国人民代表大会和地方各级
通用知识:当回路中电流增大时,由它产生的磁通也相应增加,此时自感电动势的方向阻碍磁通的增加,与回路电流方向()。A.相同B.相反C.减小D.增大
通过制定和执行规章制度去管理班级的经常性活动,属于()。A.常规管理B.平行管理C.民主管理D.目标管理
县级以上人民政府卫生行政部门可责令不按规定使用麻醉药品的医师暂停执业活动,其暂停执业活动的期限是A:3个月至6个月B:6个月至8个月C:6个月以上1年以下
以下叙述正确的是A:膝眼不可以治疗脚气B:十宣不可以治疗癫痫C:四神聪可以治疗目疾D:四缝不可以治疗小儿疳积E:夹脊穴不可以治疗胸腹疾患
下列抗菌药物中,首选用于治疗梅毒和钩端螺旋体病的是A:土霉素B:青霉素C:链霉素D:新霉素E:甲硝唑
Emerson反应:氨基安替比林和铁氰化钾,可与酚羟基对位活泼氢生成红色缩合物。Emerson反应呈阴性的香豆素有A.6,7-呋喃香豆素B.6,7-二羟基