2. 金融经济
  3. 证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则

admin2020-12-24  66
问题 证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
选项 A.风险隔离
B.合规检査
C.内部控制
D.业务规则
答案ABCD
解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规 定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符 合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期 货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货 交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务 人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业 务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等 制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定 的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/swfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题