首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
admin
2020-12-24
85
问题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A.风险隔离
B.合规检査
C.内部控制
D.业务规则
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规 定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:①申请日前6个月各项风险控制指标符 合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期 货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货 交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务 人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业 务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等 制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定 的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/swfQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
随机试题
溶血反应时尿液为酱油色,是因为尿液中含有 A、红细胞 B、白细胞 C、
根据《全国主体功能区规划》,不属于国家层面禁止开发区域功能定位的是()。
根据《全国生态环境保护纲要》,对生态功能保护区采取的保护措施包括()。
下列属于建设单位短期保存文件的是( )。
( )就是通过多方面信息的采集和处理,并对企业成功的关键点进行跟踪和监控。
2012年,我国矿产品对外贸易活跃,进出口额9919亿美元,同比增长3.6%,其
暂准进出境货物在海关申报进出境时,暂不缴纳进出口税费,但收发货人须向海关提供担保
某工程双代号网络计划如下图所示,其关键线路有()条。A:1B:2C:3D:4
(2013年真题)关于定标的说法,正确的是()。A.确定中标人的权利归评标委员会B.招标人在评标委员会推荐的中标候选人中确定中标人C.招标人可以根据自己的
根据《农村五保供养工作条例》,农村五保供养标准不得低于当地村民的()。A:最低生活水平,并根据当地村民最低生活水平的提高每年调整一次B:最低生活水平,并根据当