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证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
admin
2020-12-24
73
问题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
选项
A.风险隔离
B.合规检査
C.内部控制
D.业务规则
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规 定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:①申请日前6个月各项风险控制指标符 合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期 货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货 交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务 人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业 务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等 制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定 的其他条件。
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