首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
题库总管
2019-12-17
40
问题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
选项
A: 责令整改B: 暂停受理申请开立新的交易编码C: 暂停或者限制业务D: 调整或者取消会员资格
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议.
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/swslKKKQ
相关试题推荐
甲公司是在证券交易所上市的一家公司,根据规定,出现以下()事项时,甲
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置
投资者关系工作中,公司与投资者沟通的内容主要包括()。 Ⅰ.重大
创业板上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关系活动档案至少应包
A上市公司自成立以来就注重通过各种方式的投资者关系活动来加强其与投资者之间的沟通
上市公司董事、监事和高级管理人员应在()委托上市公司通过证券交易所网
甲公司是在上海证券交易所发行股票的上市公司,根据规定,甲公司必须制定年度内部控制
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》,公司应制定内部控制检查监督办法,该办
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,公司对其控股子公司的管理控制,
深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。 Ⅰ
随机试题
抗体筛查和抗体鉴定相同点是( )。 A.均能确认意外抗体的特异性
培训课程设计的基本原则表述错误的是()。 A.培训课程设计的根本任务是满足企
对普通投资者而言,实物黄金和纸黄金是较为理想的黄金投资渠道。但黄金饰品对家庭理财
下列成釉细胞瘤的临床特征,错误的是
构成顾客满意的基础因素是()。
男性,23岁,心悸气短4年,水肿2周。查体:BP110/30mmHg,面色苍白
下列各项中,属于教育法规的基本原则是()。A.依法治教原则B.依法保障教育主体合法权益原则C.教育公共性原则D.公民受教育权利平等原则
下列有关黄金的二次资源,说法错误的是()。A、黄金的二次资源包括再生金、央行售金和生产商对冲三个方面B、再生金是指以旧换新的黄金C、央行售金是指各国中央银行
一份教案的核心是( )。A、规划板书内容B、选择教学方法C、涉及教学进程D、提出教学目的
实施制造强国战略,开展降低实体经济企业成本行动中,应鼓励和引导企业()。A、创新管理B、改进工艺C、盘活资产D、节能节材E、提高技术