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期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
题库总管
2019-12-17
44
问题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
选项
A: 责令整改B: 暂停受理申请开立新的交易编码C: 暂停或者限制业务D: 调整或者取消会员资格
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议.
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