首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(
题库总管
2019-12-17
43
问题
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
选项
A: 责令整改B: 暂停受理申请开立新的交易编码C: 暂停或者限制业务D: 调整或者取消会员资格
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议.
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/swslKKKQ
相关试题推荐
甲公司是在证券交易所上市的一家公司,根据规定,出现以下()事项时,甲
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置
投资者关系工作中,公司与投资者沟通的内容主要包括()。 Ⅰ.重大
创业板上市公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度,投资者关系活动档案至少应包
A上市公司自成立以来就注重通过各种方式的投资者关系活动来加强其与投资者之间的沟通
上市公司董事、监事和高级管理人员应在()委托上市公司通过证券交易所网
甲公司是在上海证券交易所发行股票的上市公司,根据规定,甲公司必须制定年度内部控制
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》,公司应制定内部控制检查监督办法,该办
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,公司对其控股子公司的管理控制,
深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。 Ⅰ
随机试题
按照戴尔和霍德关于人力资源战略的分类,诱因战略的特点是() A.储备具有多种专
图1所示《自叙帖》被誉为“天下第一草书”,它的作者是( )。
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。
房地产交易资金结算阶段,( )是房地产经纪人员应当做的工作。
在金融宏观调控中,货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领
关于身心发展的动因问题,主要存在着内发论、()、()等不同的解释
胰岛素分子中A链和B链之间的交联是靠 A盐键B疏水键C氢键D二硫键E范德华力
当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨,国务院和省、自治区、直辖市人民政府不可以对部分价格采取的干预措施是( )。A.限定差价率B.利润率C.规定
在城市化预测方法的时间趋势外推法中,根据实际增长曲线的不同,所采用的回归公式有线性回归法、指数回归法、对数回归法和生长曲线法等,其回归公式Y=a+blgt...
甲、乙、丙、丁、戊五人共同成立一个合伙企业,则下列关于执行合伙事务的形式符合规定的是()。A:由甲、乙、丙、丁、戊五人共同执行合伙企业事务B:由甲、乙、丙、丁