首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管...
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管...
admin
2020-12-24
35
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。
①组织制定规章制度,并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
选项
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
答案
B
解析
组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sxneKKKQ
相关试题推荐
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
对编造影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的证券交易工作人员,处以()万元的罚款,属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3~30B.3~2
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
证券中介机构主要包括()。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.资信评级公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.
随机试题
以()方式承包农村土地的,承包费通过公开竞标、竞价确定。 A.招标 B.拍
关于儿童的一切行为,不论是由公私社会福利机构、法院、行政当局或立法机构执行,均应
阅读材料,完成题。 帕斯卡尔《人是一根能思想的苇草》原文 我很能想象一个
前牙反骨骼Ⅰ型其诊断标准是A.ANB角<0°B.ANB角<2°C.ANB角<-5°D.ANB角≥0°E.ANB角>5°
患者,女性,66岁,诊断为尿毒症,精神不振,下腹无胀满,24h尿量为80ml。护士判断该患者的排尿情况属于A.蛋白尿B.尿闭C.少尿D.尿量偏多E.尿暈
宪法的基本原则主要有( )。A.议会主权原则B.法治原则C.基本人权原则D.权力制约原则
在合理用药的基本原则中,安全的含义首先是指A.使用有毒药物时,应考虑是否适当B.使用有毒药物时,应考虑选择合理剂量C.应考虑所用药物是否安全,是否会对患者造
两药相合燥湿化痰、行气消积,主治湿浊中阻或食积内停或脾胃气滞所致诸证A.麻黄配石膏B.石膏配知母C.知母配黄柏D.苍术配黄柏E.厚朴配枳实
课程设计文件导言部分包括的内容是()。A:项目名称B:项目范围C:项目的组成部分D:学员E:课件意图
人力资源管理部门与非人力资源管理部门在履行人力资源管理职能方面存在分工,其中由非人力资源管理部门承担的任务是()。A:制定薪酬体系B:拟订人员供需平衡的实施计