首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
题库总管
2019-12-17
57
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
选项
A.配备必要的业务人员B.具有满足业务需要的技术系统C.已按规定建立期货保证金安全存管制度D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
答案
AB
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/t1xsKKKQ
相关试题推荐
属于第二信号系统条件反射的是()单选
常模团体的条件包括()多选
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院
证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。 Ⅰ.变
投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定,说法正确的为()。 Ⅰ.证
随机试题
物流中心选址的外部影响因素包括:()。 A.劳动力因素 B.货品供应和需求
(10-14题共用备选答案) A.评估窦房结功能 B.区分器质性ST-T改变
女性,25岁。四肢无力2周,朝轻夕重,疲劳加重,新斯的明试验(+),胸部CT提示
A.自由联想疗法 B.森田疗法 C.来咨询者中心疗法 D.系统脱敏疗法
6岁女孩。水肿、尿色红2天入院,查体:心肺听诊无异常,颜面眼睑水肿,尿常规有红细
下列关于贷款支付的表述,正确的是( )。A.银行应根据借款人的行业特征、经营规模、管理水平、信用状况等因素和贷款业务品种,合理约定贷款资金支付方式及贷款人受托
治疗亚硝酸盐中毒用A.维生素CB.维生素AC.维生素B{图}D.维生素B{图1}E.维生素B{图2}
患者男,45岁。饮酒、饱餐后突发左上腹持续性疼痛10小时,吐后腹部不缓解。无慢性胃病史。最可能的诊断是A.心肌梗死B.急性胆囊炎C.急性胰腺炎D.急性胃炎
检察院审查起诉冯某(17岁)故意伤害戴某(16岁)案时,依法作出附条件不起诉的决定,检察院的下列哪种行为是合法的:A、检察院在作出附条件不起诉的决定以前,不仅应
在资产评估中,使用最高最佳使用原则的条件有( )A.法律上不存在限制B.不需对资产做出重大决策C.与现行用途一致D.技术上可行E.与持续经营假设一致