按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风...

admin2020-12-24 63

问题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务

选项 A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

答案B

解析考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/t6beKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风...

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...

商业银行的主要业务包括（）。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业务 ④表外业务A.①②B.②③C.①②④D.①②③④

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融...

以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。 ①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金 ②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的...

下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。 ①“大一统”的单一银行体系 ②不断完善的金融监管框架和基础设置 ③多层次性 ④多元性A.①②④B.①②③

证券账户信息中的关键信息包括（）。 ①投资者姓名或名称 ②投资者地址 ③投资者有效身份证明文件及号码 ④投资者电话A.①②③④B.①②③C.①③④

平均消费倾向和平均储蓄倾向之间的数量关系是（　　）。 A．两者乘积为1

于耳鼻喉各部位，麻风病发病最多的部位是 A．外耳 B．中耳 C．鼻 D．

目前已肯定的最好防龋方法是

城市化进程中，许多农村家庭的父母进城打工，农村中因此多了许多失去父母照顾的“留守

在本案例中，如果心理测量结果与临床观察和会谈法的结论不一致，心理咨询师应该（

成套设备安装试验合格后，双方在验收文件上签字，正式移交采购方进行生产运行。若检验

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是（　　）。A.凭证式国债B.储蓄式国债C.实物式国债D.记账式国债

路基石方开挖，适用于土石方大量集中、地势险要或工期紧迫的路段，以及一些特殊的爆破工程的装药形式为()。A.集中药包B.分散药包C.药壶药包D.坑道药包

符合慢性胃炎临床表现的是A.上腹饱胀不适，餐后加重B.长期上腹痛，餐后缓解C.反酸，呕吐，腹泻D.上腹部疼痛，向肩背部放射E.贫血，消瘦

男性，55岁，患慢性肾小球肾炎10年。近1周来尿少、嗜睡，血压170／110mmHg，血肌酐680μmol／L，，血。ECG显示T波高尖。今日突然抽搐，意...

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风...

首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...

商业银行的主要业务包括（）。 ①资产业务 ②负债业务 ③担保承诺类业务 ④表外业务A.①②B.②③C.①②④D.①②③④

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融...

以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。 ①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金 ②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的...

下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。 ①“大一统”的单一银行体系 ②不断完善的金融监管框架和基础设置 ③多层次性 ④多元性A.①②④B.①②③

证券账户信息中的关键信息包括（）。 ①投资者姓名或名称 ②投资者地址 ③投资者有效身份证明文件及号码 ④投资者电话A.①②③④B.①②③C.①③④

平均消费倾向和平均储蓄倾向之间的数量关系是（ ）。 A．两者乘积为1

于耳鼻喉各部位，麻风病发病最多的部位是 A．外耳 B．中耳 C．鼻 D．

目前已肯定的最好防龋方法是

城市化进程中，许多农村家庭的父母进城打工，农村中因此多了许多失去父母照顾的“留守

在本案例中，如果心理测量结果与临床观察和会谈法的结论不一致，心理咨询师应该（

成套设备安装试验合格后，双方在验收文件上签字，正式移交采购方进行生产运行。若检验

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是（ ）。A.凭证式国债B.储蓄式国债C.实物式国债D.记账式国债

路基石方开挖，适用于土石方大量集中、地势险要或工期紧迫的路段，以及一些特殊的爆破工程的装药形式为()。A.集中药包B.分散药包C.药壶药包D.坑道药包

符合慢性胃炎临床表现的是A.上腹饱胀不适，餐后加重B.长期上腹痛，餐后缓解C.反酸，呕吐，腹泻D.上腹部疼痛，向肩背部放射E.贫血，消瘦

男性，55岁，患慢性肾小球肾炎10年。近1周来尿少、嗜睡，血压170／110mmHg，血肌酐680μmol／L，，血。ECG显示T波高尖。今日突然抽搐，意...

平均消费倾向和平均储蓄倾向之间的数量关系是（　　）。 A．两者乘积为1

在本案例中，如果心理测量结果与临床观察和会谈法的结论不一致，心理咨询师应该（　　

投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是（　　）。A.凭证式国债B.储蓄式国债C.实物式国债D.记账式国债