基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

admin2020-12-24 59

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

选项 A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJ70KKKQ

相关试题推荐

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

随机试题

不符合脊髓灰质炎口服减毒活疫苗注意事项的是() A．注意疫苗是否失效 B．勿
二、考题解析【教学过程】 (一)情景导入音频播放一段陕北民歌《
中华人民共和国最高的权利机关的执行机关是（）
流通加工管理工作包括()。
下列哪个选项是党的第三代中央领导集体对社会主义法治理念的智慧凝聚和艰辛探索？（
患者，男性，56岁，下唇糜烂半年不愈。临床检查见下唇唇红有1cm×1.2cm红色
阅读文本材料和相关要求，完成题。司马迁《陈涉世家》原文陈胜者，阳城人也，字涉。昊广者，阳夏人也，字叔。陈涉少时，尝与人佣耕，辍耕之垄上，怅恨，久之...
Km值是指反应速度为0.5Vmax时的A.酶浓度B.产物浓度C.底物浓度D.激活剂浓度E.抑制剂浓度
在预应力混凝土结构中，不允许掺用()。A.氯盐早强剂B.硫酸盐早强剂C.乙醇胺复合早强剂D.三异丙醇胺早强剂
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪种情形，应当认定为透支交易。 A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

不符合脊髓灰质炎口服减毒活疫苗注意事项的是() A．注意疫苗是否失效 B．勿

二、考题解析 【教学过程】 (一)情景导入 音频播放一段陕北民歌《

中华人民共和国最高的权利机关的执行机关是（）

流通加工管理工作包括()。

下列哪个选项是党的第三代中央领导集体对社会主义法治理念的智慧凝聚和艰辛探索？（

患者，男性，56岁，下唇糜烂半年不愈。临床检查见下唇唇红有1cm×1.2cm红色

阅读文本材料和相关要求，完成题。 司马迁《陈涉世家》原文 陈胜者，阳城人也，字涉。昊广者，阳夏人也，字叔。陈涉少时，尝与人佣耕，辍耕之垄上，怅恨，久之...

Km值是指反应速度为0.5Vmax时的A.酶浓度B.产物浓度C.底物浓度D.激活剂浓度E.抑制剂浓度

在预应力混凝土结构中，不允许掺用()。A.氯盐早强剂B.硫酸盐早强剂C.乙醇胺复合早强剂D.三异丙醇胺早强剂

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪种情形，应当认定为透支交易。 A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

二、考题解析【教学过程】 (一)情景导入音频播放一段陕北民歌《

阅读文本材料和相关要求，完成题。司马迁《陈涉世家》原文陈胜者，阳城人也，字涉。昊广者，阳夏人也，字叔。陈涉少时，尝与人佣耕，辍耕之垄上，怅恨，久之...