基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

admin2020-12-24 54

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

选项 A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJ70KKKQ

相关试题推荐

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

随机试题

人防工程火灾危险性呈现()的特点。 A.火场温度高．有毒气体多 B.内
体温常在39℃以上，波动幅度大，24小时内波动范围超过2℃，但都在正常水平以上的
风险识别是风险分析的基础，常用的识别方法有()。
轻度错与功能发育影响不大者，可在此期暂不作治疗。应是哪一期
下列关于信用风险监测的说法，正确的是（　　）。
最能反映婴儿营养状况的指标是()
炎性息肉常见于
患者，男性，30岁，与朋友聚餐后上腹部痛1天入院。查血淀粉酶为700U/dl。诊
教师职业道德形成和发展的主要社会条件是(　　)。　　A.社会精神文化　　B.社会经济关系　　C.社会上层建筑　　D.社会经济基础
甲公司为注册地在中国的演艺经纪公司，乙公司为注册地在H国的文化产业投资公司。双方签订协议，约定共同出资，在中国S市建设影视拍摄基地。现双方就合同履行发生纠...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

人防工程火灾危险性呈现()的特点。 A.火场温度高．有毒气体多 B.内

体温常在39℃以上，波动幅度大，24小时内波动范围超过2℃，但都在正常水平以上的

风险识别是风险分析的基础，常用的识别方法有()。

轻度错与功能发育影响不大者，可在此期暂不作治疗。应是哪一期

下列关于信用风险监测的说法，正确的是（ ）。

最能反映婴儿营养状况的指标是()

炎性息肉常见于

患者，男性，30岁，与朋友聚餐后上腹部痛1天入院。查血淀粉酶为700U/dl。诊

教师职业道德形成和发展的主要社会条件是( )。 A.社会精神文化 B.社会经济关系 C.社会上层建筑 D.社会经济基础

甲公司为注册地在中国的演艺经纪公司，乙公司为注册地在H国的文化产业投资公司。双方签订协议，约定共同出资，在中国S市建设影视拍摄基地。现双方就合同履行发生纠...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

下列关于信用风险监测的说法，正确的是（　　）。

教师职业道德形成和发展的主要社会条件是(　　)。　　A.社会精神文化　　B.社会经济关系　　C.社会上层建筑　　D.社会经济基础