基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

admin2020-12-24 80

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

选项 A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJ70KKKQ

相关试题推荐

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

随机试题

关于肝性脑病的表现，下列错误的是 A．患者都有昏迷 B．可以是急性、亚急性和
由仓库保管人员根据购入材料的实际验收情况填制的一次性原始凭证称为（　）。 A、
大便隐血试验前3天可以摄取（）。
王女士32岁，与丈夫分居两年，目前带着8岁的女儿与父母一起生活。王女士的父亲今年
绝缘斗臂车绝缘臂的有效绝缘长度，３３０kV应大于(　)m，且应在下端装设泄
下列腧穴治疗耳聋应首选
有关正中的描述，下列哪项是错误的() A.上下切牙中线应在同一矢状面上B.上颌牙超出下颌牙的外侧C.下后牙的颊尖覆盖上后牙的颊侧D.发育异常
有效的信息反馈应达到（　　）。A.针对性B.真实性C.及时性D.主动性E.适应性
依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()个月。A.1B.2C.3D.4
共用题干李小姐要调往外地工作，将自己拥有的完全产权的住宅委托W房地产经纪公司的房地产经纪人张某代理出售，并且同意在低于市价的情形下尽快售出。李小姐是()。

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

关于肝性脑病的表现，下列错误的是 A．患者都有昏迷 B．可以是急性、亚急性和

由仓库保管人员根据购入材料的实际验收情况填制的一次性原始凭证称为（ ）。 A、

大便隐血试验前3天可以摄取（）。

王女士32岁，与丈夫分居两年，目前带着8岁的女儿与父母一起生活。王女士的父亲今年

绝缘斗臂车绝缘臂的有效绝缘长度，３３０kV应大于( )m，且应在下端装设泄

下列腧穴治疗耳聋应首选

有关正中的描述，下列哪项是错误的() A.上下切牙中线应在同一矢状面上B.上颌牙超出下颌牙的外侧C.下后牙的颊尖覆盖上后牙的颊侧D.发育异常

有效的信息反馈应达到（ ）。A.针对性B.真实性C.及时性D.主动性E.适应性

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()个月。A.1B.2C.3D.4

共用题干 李小姐要调往外地工作，将自己拥有的完全产权的住宅委托W房地产经纪公司的房地产经纪人张某代理出售，并且同意在低于市价的情形下尽快售出。李小姐是()。

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

由仓库保管人员根据购入材料的实际验收情况填制的一次性原始凭证称为（　）。 A、

绝缘斗臂车绝缘臂的有效绝缘长度，３３０kV应大于(　)m，且应在下端装设泄

有效的信息反馈应达到（　　）。A.针对性B.真实性C.及时性D.主动性E.适应性

共用题干李小姐要调往外地工作，将自己拥有的完全产权的住宅委托W房地产经纪公司的房地产经纪人张某代理出售，并且同意在低于市价的情形下尽快售出。李小姐是()。