基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

admin2020-12-24 51

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

选项 A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJ70KKKQ

相关试题推荐

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

随机试题

从信用风险的角度看，还款能力体现的是借款人客观的财务状况。（　　）
食管中段的壁内肌层为 A．平滑肌 B．横纹肌 C．平滑肌＋横纹肌 D．横
下列不属于增值服务的主要内容的是（）。
普通高等学校辅导员培训规划主要任务：建立健全多级培训网络，不断扩大培训覆盖面：每
女性，52岁，既往患系统性红斑狼疮，因发热、意识模糊、精神异常，黄疸、血尿3天入
某依法必须招标的大型商业中心工程，其装饰装修工程施工图设计完成后，由施工总承包
葡萄球菌肺炎的热型是A.稽留高热B.弛张高热C.低热D.不发热E.热型不定
医疗机构施行特殊检查时A.由经治医师所在科室集体讨论后实施B.由医疗机构负责人批准后实施C.由经治医师决定后实施D.征得患者同意，并取得其家属或关系人同意
伴感染显著者可应用A.维A酸B.过氧化苯甲酰C.克林霉素磷酸酯D.红霉素+过氧化苯甲酰E.维A酸+克林霉素磷酸酯
从狭义上来看，计算机审计包括：A、纸质数据的审计B、电子数据的审计C、应用程序的审计D、计算机辅助审计E、信息系统本身的审计

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

从信用风险的角度看，还款能力体现的是借款人客观的财务状况。（ ）

食管中段的壁内肌层为 A．平滑肌 B．横纹肌 C．平滑肌＋横纹肌 D．横

下列不属于增值服务的主要内容的是（）。

普通高等学校辅导员培训规划主要任务：建立健全多级培训网络，不断扩大培训覆盖面：每

女性，52岁，既往患系统性红斑狼疮，因发热、意识模糊、精神异常，黄疸、血尿3天入

某依法必须招标的大型商业中心工程，其装饰装修工程施工图设计完成后，由施工总承包

葡萄球菌肺炎的热型是A.稽留高热B.弛张高热C.低热D.不发热E.热型不定

医疗机构施行特殊检查时A.由经治医师所在科室集体讨论后实施B.由医疗机构负责人批准后实施C.由经治医师决定后实施D.征得患者同意，并取得其家属或关系人同意

伴感染显著者可应用A.维A酸B.过氧化苯甲酰C.克林霉素磷酸酯D.红霉素+过氧化苯甲酰E.维A酸+克林霉素磷酸酯

从狭义上来看，计算机审计包括：A、纸质数据的审计B、电子数据的审计C、应用程序的审计D、计算机辅助审计E、信息系统本身的审计

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

从信用风险的角度看，还款能力体现的是借款人客观的财务状况。（　　）