基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

admin2020-12-24 57

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

选项 A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJ70KKKQ

相关试题推荐

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

随机试题

铁路建设工程承包合同文件的组成包括()。 A．招标文件 B．合同协议书
伸直型肱骨髁上骨折的断端移位方向是()。 A．远侧端向前移位 B．近侧端向后
关于建设工程预算，符合组合与分解层次关系的是（　）。 A.单位工程预算、单项工
女性，56岁，诊断肺源性心脏病3年，2天前受凉后发热，咳嗽、咳痰加重，咳黄痰，呼
以下用地属于《土壤环境质量标准》Ⅱ类区的有()。
五倍子可在哪个科植物上找到A.唇形科B.樟科C.漆树科D.芸香科E.豆科
下列监理形式中，不属于监理工程师对建筑墙体、屋面的保温层施工的监理形式是（）。A、旁站B、抽检C、巡视D、平行检验
下列各项中，不属于社区治理主体的范畴的是()。A:社区党组织B:社区政府组织C:社区超市D:业主委员会
瓦斯在煤层中的赋存状态主要有游离瓦斯和吸附瓦斯两种状态。对于吸附瓦斯来说，它主要是吸附在煤的微孔表面和在煤的微粒内部，占据着煤分子结构的空位或煤分子之间的...
与发行股票筹资相比，吸收直接投资的优点是（)。A.易于进行产权交易B.资本成本较低C.有利于提高公司声誉D.筹资费用较低

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

铁路建设工程承包合同文件的组成包括()。 A．招标文件 B．合同协议书

伸直型肱骨髁上骨折的断端移位方向是()。 A．远侧端向前移位 B．近侧端向后

关于建设工程预算，符合组合与分解层次关系的是（ ）。 A.单位工程预算、单项工

女性，56岁，诊断肺源性心脏病3年，2天前受凉后发热，咳嗽、咳痰加重，咳黄痰，呼

以下用地属于《土壤环境质量标准》Ⅱ类区的有()。

五倍子可在哪个科植物上找到A.唇形科B.樟科C.漆树科D.芸香科E.豆科

下列监理形式中，不属于监理工程师对建筑墙体、屋面的保温层施工的监理形式是（）。A、旁站B、抽检C、巡视D、平行检验

下列各项中，不属于社区治理主体的范畴的是()。A:社区党组织B:社区政府组织C:社区超市D:业主委员会

瓦斯在煤层中的赋存状态主要有游离瓦斯和吸附瓦斯两种状态。对于吸附瓦斯来说，它主要是吸附在煤的微孔表面和在煤的微粒内部，占据着煤分子结构的空位或煤分子之间的...

与发行股票筹资相比，吸收直接投资的优点是（)。A.易于进行产权交易B.资本成本较低C.有利于提高公司声誉D.筹资费用较低

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

关于建设工程预算，符合组合与分解层次关系的是（　）。 A.单位工程预算、单项工