基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

admin2020-12-24 65

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

选项 A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJ70KKKQ

相关试题推荐

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德
（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA
由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...
银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司
下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申
下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收
我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性
目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税
目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

随机试题

下列关于软膏基质的叙述中错误的是 A、液状石蜡主要用于调节软膏稠度 B、水
放松训练的方法主要包括()。多选
阅读下面的文言文，完成题。范县署中寄舍弟墨第四书清·郑燮十月二十六日
下列选项中，哪一项不是人类行为的特点()。
下表是我国2011年主要商品进口数量、金额及其占比情况。请问单价（金额+数量）低
复式记账法对于每项经济业务都以相等的金额在()中进行登记。
根据以下资料，回答下列问题。 2010年1~6月，全国电信业务收入总量累计完
现在很多中小学生都有手机，本来是方便跟家长联络的，但是很多学生用手机上网、交友，
高温巴氏消毒不能杀灭（　　）A.大肠杆菌B.芽孢C.沙门菌D.金黄色葡萄球菌E.繁殖型微生物
从研究故障诊断技术的角度，常按诊断的物理参量对故障技术进行分类，那么，在声学诊断技术中，可以测量的参数不包括()。A:噪声B:超声C:速度D:声发射

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A、EFSI管理规则B、AIFMDC、UCITSD、CERCLA

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的...

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A、中国人民银行B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、证券公司

下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是（）。A、基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B、基金的投资者在区间内会有申

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、偏股型基金、炅活配置型基金的风险较高，但预期收

我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A、A股、权证B、权证、ETFC、A股、基金D、基金、权证

社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。A、安全性、流动性B、风险性、收益性C、安全性、制约性D、风险性、流动性

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A、托管人结算模式和券商结算模式B、托管人结算模式和管理人结算模式C、托管人结算模式和对手结算模式D

下列关于软膏基质的叙述中错误的是 A、液状石蜡主要用于调节软膏稠度 B、水

放松训练的方法主要包括()。多选

阅读下面的文言文，完成题。 范县署中寄舍弟墨第四书 清·郑燮 十月二十六日

下列选项中，哪一项不是人类行为的特点()。

下表是我国2011年主要商品进口数量、金额及其占比情况。请问单价（金额+数量）低

复式记账法对于每项经济业务都以相等的金额在()中进行登记。

根据以下资料，回答下列问题。 2010年1~6月，全国电信业务收入总量累计完

现在很多中小学生都有手机，本来是方便跟家长联络的，但是很多学生用手机上网、交友，

高温巴氏消毒不能杀灭（ ）A.大肠杆菌B.芽孢C.沙门菌D.金黄色葡萄球菌E.繁殖型微生物

从研究故障诊断技术的角度，常按诊断的物理参量对故障技术进行分类，那么，在声学诊断技术中，可以测量的参数不包括()。A:噪声B:超声C:速度D:声发射

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主管的监督检查

阅读下面的文言文，完成题。范县署中寄舍弟墨第四书清·郑燮十月二十六日

高温巴氏消毒不能杀灭（　　）A.大肠杆菌B.芽孢C.沙门菌D.金黄色葡萄球菌E.繁殖型微生物