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金融经济
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列信息中,不应记入处罚处分信息的有( )。A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 B、中国证监会及其派出机构做出的市
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列信息中,不应记入处罚处分信息的有( )。A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 B、中国证监会及其派出机构做出的市
admin
2020-12-24
33
问题
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,下列信息中,不应记入处罚处分信息的有( )。
选项
A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚
B、中国证监会及其派出机构做出的市场禁入决定
C、中国证监会及其派出机构做出的员工绩效考核奖惩汇总表
D、中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
答案
C
解析
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定,处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。下列信息应记入处罚处分信息:(1)中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;(3)协会认为有必要记录的其他情况。
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