2. 金融经济
  3. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列信息中，不应记入处罚处分信息的有（ ）。A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 B、中国证监会及其派出机构做出的市

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列信息中，不应记入处罚处分信息的有（ ）。A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 B、中国证监会及其派出机构做出的市

admin2020-12-24  71
问题 根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列信息中，不应记入处罚处分信息的有（ ）。
选项 A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚
B、中国证监会及其派出机构做出的市场禁入决定
C、中国证监会及其派出机构做出的员工绩效考核奖惩汇总表
D、中证资本市场发展监测中心有限责任公司实施的自律惩戒措施
答案C
解析根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。下列信息应记入处罚处分信息：（1）中国证监会及其派出机构做出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；（2）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司、证券交易所、证券登记结算机构、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施；（3）协会认为有必要记录的其他情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tJbeKKKQ
相关试题推荐
随机试题