首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。A、2 B、3 C、5 D、7
有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。A、2 B、3 C、5 D、7
admin
2020-12-24
28
问题
有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
选项
A、2
B、3
C、5
D、7
答案
C
解析
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求:建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tLbeKKKQ
相关试题推荐
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近五年连续盈利 ②具有良好的公司治理机制 ③最近三年...
2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内()和()经()可在香港发行人...
政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容,如需调整,应及时报()核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中
我国普通国债发行的总体情况大致是()。 ①规模越来越大 ②发行方式趋于单一 ③期限趋于多样化 ④发行方式趋于市场化A.①②③B.①②③④C.①③④
储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有() ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同A.①②③B.①②
有关私募债券的发行对象,说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不
下列关于金融债券的说法中,错误的是()。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债
不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为()。A.利率的期限结构B.利率
某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的...
不定期跟踪评级结果若发生变化,应在不定期跟踪评级分析结束后下()个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化;若无变化,应在不定期跟踪评级分析结束...
随机试题
课堂对话的特点主要有( )。 A、民主性 B、生成性 C、多边性 D、
根据贷款审批人的审批意见,业务部门应做好的工作有()。 A.对经审批同意或有条
牛,证见精神沉郁,食欲减少,口渴多饮,泻粪黏腻腥臭,尿短赤,轻微腹痛,口色红,舌
一个分析方法的准确度是指对一个样品所得一组分析结果的平均值与真值之间的差数。一个
配置识别是配置管理的一个要素,包括选择一个系统的配置项和在技术文档中配置项目的功
《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于( )应急预案。
下列关于下岗失业人员小额担保贷款的表述,正确的是( )。[2015年5月真题]
细菌性感染性腹泻禁用的药物是A.胃蛋白酶B.多潘立酮C.洛哌丁胺D.乳果糖E.伪麻黄碱
依照《处方管理办法》的规定,调剂处方必须做到“四查十对”。“四查”不包括()。A.查药品B.查处方C.查给药途径D.查用药合理性
影响企业管理幅度的主要因素有()。A:行业特点B:人员素质C:组织目标D:环境特征E:工作性质