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2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列
Freeti
2019-12-17
43
问题
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ.2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问
选项
A:Ⅰ、ⅡB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅰ、Ⅲ、ⅤD:Ⅱ、Ⅲ、ⅤE:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《财务顾问管理办法》第17条规定,Ⅰ项,该证券公司选派代表担任上市公司董事,构成障碍;Ⅱ项,该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务,构成障碍;Ⅲ项,甲公司持股4.2%低于5%,不构成障碍;Ⅳ项,该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,构成障碍;Ⅴ项,该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问,对本次不构成障碍。
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