上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。 Ⅰ．上市申请书 Ⅱ．相关证监会的核准文件 Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书 Ⅳ．发行公告A

admin2020-12-24 12

问题上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。
Ⅰ．上市申请书
Ⅱ．相关证监会的核准文件
Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书
Ⅳ．发行公告

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书摘要、发行公告；②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(③保荐机构关于本次证券发行的文件；④发行人律师关于本次证券发行的文件；⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件；⑥其他文件。

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（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。A.国有企业B.私营企业C.国有控股公司D.上市公司

按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.

根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司

下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理

新建、改建、扩建后的辐射体，投入使用后的()内提交监测报告。 A．3个月

下列关于深筋膜描述正确的是 A．可随肌的分层而分层 B．常作为肌的止点 C

（461-465题共用备选答案） A．紫癜伴发热 B．紫癜伴黄疸 C．紫癜

危险化学品单位在进行重大危险源评估时，可以组织本单位的注册安全工程师、技术人员或

制定改进工作绩效的策略有（）。

甲公司主营定向爆破业务，在大型设施设备定向爆破拆除领域具有明显优势。甲公司确定的

下列属于社区人群预防冠心病的一级预防是

用一种筛选宫颈癌的试验在1000名已证实患宫颈癌和1000名未患宫颈癌的妇女中，

我国的行政监督体系可以分为内部和外部两种，下列不属于内部行政监督体系的是（）。A.职能监督B.上级对下级的监督C.专门监督D.法治监督

下列对评估有效性说法错误的是（）。A.对组织而言，培训有效性意味着组织利润的增加、成本的下降、市场占有率的扩大B.对个人而言，培训有效性指的是专业素质的提

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（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

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