对于违规的固定资产贷款人，银监会除对其采取监管措施外，还可根据《银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚的情形有( )。A.受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放

admin2020-12-24 64

问题对于违规的固定资产贷款人，银监会除对其采取监管措施外，还可根据《银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚的情形有( )。

选项 A.受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的
B.与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的
C.超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的
D.未按相关规定签订贷款协议的E.与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的

答案ABCDE

解析贷款人有下列情形之一的，银监会除按相关规定采取监管措施外，还可根据《银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚：①受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放贷款的；②与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的；③超越、变相超越权限或不按规定流程审批贷款的；④未按《固定资产贷款管理暂行办法》规定签订贷款协议的；⑤与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款的；⑥未按《固定资产贷款管理暂行办法》规定进行贷款资金支付管理与控制的；⑦有其他严重违反《固定资产贷款管理暂行办法》规定的行为的。

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对于违规的固定资产贷款人，银监会除对其采取监管措施外，还可根据《银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚的情形有( )。A.受理不符合条件的固定资产贷款申请并发放

我国基金监管的原则不包括（)。A、依法监管原则B、“三公”原则C、适度监管原则D、真实合法原则

我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（)环节。A、信息披露B、备案C、托管D、募集

基金销售机构的准入条件不包括（)。A、财务状良好，运作规范稳定B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施C、制定了完善的资金清算流程D、有符合法律法

存在以下（)情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年B、净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（)。A、继承B、捐赠C、收购D、经注册登记机构认可的其他情况

（)是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别B、风险应对C、风险评估D、行为监控

1940年（)和1940年（)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理...

（)是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集B、基金的交易C、基金的登记D、基金的托管

对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A、10日B

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A、核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B、注册规模的80%以上，份额持有人不少于2

香豆素类用药过量引起的自发性出血，应选用 A．维生素K B．硫酸鱼精蛋白

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以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。

激励约束原则就是实行结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩相挂钩，使激励与约束

在老师的眼里，3岁半的小武可是一个“小能干”。记得刚进幼儿园的时候，别的孩子都在

依据《中华人民共和国自然保护区条例》，内部未分区的自然保护区按()管理。

对于协议离婚的，婚姻登记机关查明双方确实自愿的，可以发给离婚证的条件是（　　）。

科学发展观的基本价值取向是经济效益。（　　）

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ImmigrationandProblems Hundredsofthousandsofpeoplesupportingimmigrat...

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