首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
admin
2020-12-24
34
问题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
选项
答案
错
解析
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定,“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tcW0KKKQ
相关试题推荐
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()。A.健全性原则B.有效性原则
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于()的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统
对履行基金托管职责的监督不包括()。A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问
督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事
督察长监督检査公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括()。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
()包含两类重要信息,—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处,在基金的运作过程...
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.
下列不属于基金托管人职责的是()。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作
随机试题
马斯洛的层次需求理论认为,任何人都有以下哪些方面的需要()
个人教育贷款的特征体现在( )。
(10分)已知数列{an}满足a1=3,an+1=an+2n, (1)求
某企业有流动资产200万元,其中现金50万元,应收款项60万元,有价证券40万元
抗日战争胜利后,中国共产党第一个公开颁布的土地政策,也即自1937年中共中央改变
某股份有限公司2013年财务报表的有关数据如下:年初资产总额为8000万元,所有
1959年,美国国家展览会在莫斯科举办。对于榨汁机和洗碗机等展品,赫鲁晓夫表示工人阶级决不会购买这些无用的小器具,当场引起了美国副总统尼克松的反对。这反映...
教育史上最早出现的教学组织形式是( )。A.个别教学B.道尔顿制C.复式教学D.班级授课制
患者男,71岁,诊断为阿尔兹海默症,目前临床最常用的治疗药物是A.抗焦虑药物B.抗抑郁药物C.抗精神病药物D.乙酰胆碱酯酶抑制剂E.促脑代谢药物
下列符合铁路混凝土轨枕垛码规定的是()。A.垛码混凝土轨枕应上下交错堆放B.层间承轨槽处应垫以方木材料C.轨枕堆放高度不宜超过2.0mD.堆放顶面应高出挡