合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

admin2020-12-24 44

问题合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

选项

答案错

解析《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tcW0KKKQ

相关试题推荐

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统
对履行基金托管职责的监督不包括（）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.
下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作

随机试题

不属于预防性消毒的消毒方法是 A．饮水加氯消毒 B．食具煮沸消毒 C．对甲
气体在肺的交换。O和CO的扩散都极为迅速 A．仅需约0.1s即可达到平衡 B
按照制定汇率的不同方法来划分，汇率可分为（）。
服药后出现失眠的副作用时可服用
咬合面Ⅰ类洞充填银汞合金时的制备要点之一为A.洞外形可以不成圆缓曲线B.近远中壁应与斜嵴呈钝角C.窝洞侧壁应与髓壁呈锐角D.洞面角呈直角、无短斜面E.洞
一代伟人毛泽东的诗句“坐地日行八万里，巡天遥看一千河”反映的哲学观点是（　　）。A.空间的无限性B.时间的无限性C.运动的绝对性和静止的相对性D.人的认识
20世纪80年代，幼儿教育心理学由一个研究领域逐渐成熟为一门独立的学科。（　　）
必须以法律、法规为依据来制定的文书是（）。A.章程B.办法C.实施细则D.规定
依据《中华人民共和国矿产资源法》，关于开采矿产资源，下列说法中错误的是()。A:开采矿产资源，应当节约用地B:矿山企业的开采回采率应当满足市场要求C:建设铁
个人信贷业务是国内商业银行个人业务的主要组成部分。为核实第一还款来源或在第一还款来源不充足的情况下，向客户发放个人住房贷款属于()主要操作风险点。A:个人耐用消

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统

对履行基金托管职责的监督不包括（）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是

（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.

下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作

不属于预防性消毒的消毒方法是 A．饮水加氯消毒 B．食具煮沸消毒 C．对甲

气体在肺的交换。O和CO的扩散都极为迅速 A．仅需约0.1s即可达到平衡 B

按照制定汇率的不同方法来划分，汇率可分为（）。

服药后出现失眠的副作用时可服用

咬合面Ⅰ类洞充填银汞合金时的制备要点之一为A.洞外形可以不成圆缓曲线B.近远中壁应与斜嵴呈钝角C.窝洞侧壁应与髓壁呈锐角D.洞面角呈直角、无短斜面E.洞

一代伟人毛泽东的诗句“坐地日行八万里，巡天遥看一千河”反映的哲学观点是（ ）。A.空间的无限性B.时间的无限性C.运动的绝对性和静止的相对性D.人的认识

20世纪80年代，幼儿教育心理学由一个研究领域逐渐成熟为一门独立的学科。（ ）

必须以法律、法规为依据来制定的文书是（）。A.章程B.办法C.实施细则D.规定

依据《中华人民共和国矿产资源法》，关于开采矿产资源，下列说法中错误的是()。A:开采矿产资源，应当节约用地B:矿山企业的开采回采率应当满足市场要求C:建设铁

个人信贷业务是国内商业银行个人业务的主要组成部分。为核实第一还款来源或在第一还款来源不充足的情况下，向客户发放个人住房贷款属于()主要操作风险点。A:个人耐用消

一代伟人毛泽东的诗句“坐地日行八万里，巡天遥看一千河”反映的哲学观点是（　　）。A.空间的无限性B.时间的无限性C.运动的绝对性和静止的相对性D.人的认识

20世纪80年代，幼儿教育心理学由一个研究领域逐渐成熟为一门独立的学科。（　　）