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某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单...
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单...
admin
2020-12-24
62
问题
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。
选项
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
答案
ABCD
解析
期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,则该会员单位违反了《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》。《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tdfQKKKQ
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