2. 财务会计
  3. 下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是

下列属于证券投资咨询机构利用\"荐股软件\"从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是

免费考试题库2020-05-20  40
问题 下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是(　　)。①在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息②将"荐股软件"销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对"荐股软件"产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④
选项
答案C
解析考点：考查"荐股软件"的主要监管要求。证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券.期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：第一，在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息第二，将"荐股软件"销售（服务）协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证篮局和中国证券业协会备案。第三，遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对"荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。第四，在合同签订.产品销售.服务提供.客户回访.投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。第五，公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。第六，建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观.完整.全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。第七，通过网络.电话.短信方式营销产品.提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映.举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉.举报。第八，不得对产品功能和服务业绩进行虚假.不实.夸大.误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第九，产品销售.协议签订.服务提供.客户回访.投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
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