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  3. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B:配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B:配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货

admin2020-12-24  15
问题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。
选项 A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B:配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D:具有满足业务需要的技术系统
答案ABCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定了证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项A、B、C、D所列内容外，还包括下列条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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