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下列说法中正确的是()。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证...
下列说法中正确的是()。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证...
admin
2020-12-24
21
问题
下列说法中正确的是()。
①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争
③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告
④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业
选项
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
答案
B
解析
证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度,规范执业行为,遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。1.保持独立性2.保持客观性3.公平对待发布对象4.认真审慎、专业严谨5.恪守诚信原则6.信息保密7.充分尊重知识产权8.报告违法违规事项9.防范利益冲突10.珍惜职业称号和职业声誉11.防范不正当竞争12.规范参与公众交流活动13.维护所在机构利益14.加强后续培训考点:本题考查证券分析师执业行为准则。
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