首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安
昕玥
2019-12-17
36
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果,因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。
选项
A.王某被总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
答案
CD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第30条的规定,A项,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第32条的规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/thYlKKKQ
相关试题推荐
A公司应邀参加氮制造厂合成压缩工段技改工程投标,招标书说明,以工期安排最短、最合
A机电安装公司承包了30000m室外压力管道的安装工程,工期很紧,而且施工期间阴
某啤酒生产线设备安装工程项目,施工项目部在各工程正式施工开始前,对各项准备工作及
某机电工程公司施工总承包了一项大型气体处理装置安装工程。气体压缩机厂房主体结构为
某机电安装公司在南方某市承包了一个油库改造项目。工程范围包括新增2个3000立方
A公司项目部承包了42层办公大楼的机电安装工程,工程内容包括建筑给水排水、建筑电
某中药制药厂安装工程项目,经过招投标由具备机电安装总承包一级资质的A公司实施工程
某机电工程公司承接了一条20km长的高压输电线路及一座35kV变电站建设工程。该
某机电安装公司在承建某纺织城热电厂锅炉安装工程时,因被举报施工质量有弄虚作假行为
某安装公司承包一商场的建筑电气施工,工程内部有变电所、供电干线、室内配线和电气照
随机试题
业主大会筹备组的工作内容,应当在首次业主大会会议召开()日前以书面形式在物业管
会计资本是根据会计准则反映在银行资产负债表上的资本。由于会计资本是银行全部资产减
在社区照顾模式理念的指导下,社会工作者为残障儿童联系特殊学校,协助其接受文化教育
某窗间墙尺寸为1200mm×370mm,如图4-2所示,采用MU10砖和M2.5
在企业变革过程中,要考虑各方面的因素,()因素更应当引起人们的重视.
在社会主义发展阶段问题上,有人认为,中国可以不经过资本主义充分发展而走上社会主义
态度转变的“认知失调论”的提出者是()。 (A)詹姆士(B)海德 (C)
小便混浊如米泔水,置之沉淀如絮状,上有浮油如脂,或夹有凝块,或混有血液,尿道热涩疼痛,舌红苔黄腻,脉濡数,为A.劳淋(虚证)B.血淋(实证)C.膏淋(
在人体实验中,下列做法合乎伦理的是A.受试者有权知道自己是试验组还是对照组B.受试者有权获知有关实验目的、性质、方法、预期好处、潜在危险等的详细信息C.必须
某公司2018年度拥有房产原值200万元,2018年5月31日将其中原值为80万元的房产对外出租,租期1年,每月收取不含税租金0.8万元。已知当地省人民政...